論我國(guó)證券公司退出中投資者權(quán)益之法律保護(hù).pdf

1、證券公司是我國(guó)金融市場(chǎng)上最重要的主體之一，近年來(lái)，證券公司的經(jīng)營(yíng)水平和營(yíng)利能力得到了迅速提升，為推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展和優(yōu)化資源配置起到了積極作用。但我國(guó)證券市場(chǎng)是一個(gè)新興市場(chǎng)，證券公司在發(fā)展過(guò)程中不可避免地積累了相當(dāng)?shù)膯?wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因經(jīng)營(yíng)失敗而被處置的現(xiàn)象越來(lái)越多。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)證券公司缺失合理的退出機(jī)制，這不僅阻礙了市場(chǎng)配置資源功能的正常發(fā)揮，更影響著千千萬(wàn)萬(wàn)中小投資者的利益。從市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，我們必須盡快完善我國(guó)證券公司退出

2、中的投資者保護(hù)機(jī)制，以確保我國(guó)證券市場(chǎng)健康平穩(wěn)的發(fā)展。
　　 正文可以分為四章。第一章界定了市場(chǎng)退出的概念，同時(shí)詳述了退出模式的種類(lèi)。第二章明確了證券公司退出中所涉及的證券投資者權(quán)益，這些權(quán)益集中體現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和委托理財(cái)業(yè)務(wù)上。第三章全面分析了我國(guó)證券公司退出中投資者保護(hù)現(xiàn)狀和存在的主要問(wèn)題，伴隨著證券公司的退出，投資者所托付給證券公司的資金或證券將面臨著部分或全部無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)。第四章討論了完善我國(guó)證券公司退出中的投資者保護(hù)機(jī)