產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新與出口動態(tài)：機理與效應(yīng).pdf

1、自加入WTO以來，中國企業(yè)憑借勞動力成本優(yōu)勢嵌入國際市場，取得接近十年的高速出口擴張，然而隨著人口紅利消失、歐美制造業(yè)回流等國內(nèi)外條件變遷，近年中國出口進(jìn)入新常態(tài):出口增速持續(xù)下滑、出口結(jié)構(gòu)升級緩慢。從微觀機制上深入研究中國企業(yè)的出口進(jìn)入、退出以及出口持續(xù)時間等出口動態(tài)行為的機理與效應(yīng)，對理解并引領(lǐng)出口新常態(tài)具有重要意義。過往大量文獻(xiàn)已經(jīng)從人民幣匯率、貿(mào)易自由化等因素對企業(yè)出口動態(tài)行為的影響進(jìn)行研究，但從技術(shù)創(chuàng)新角度理解企業(yè)出口動態(tài)行為

2、的深層機制還相對不足?；诖?，本文以技術(shù)創(chuàng)新角度，特別關(guān)注產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新不同類型的創(chuàng)新行為對出口動態(tài)行為的不同傳導(dǎo)機理，并進(jìn)一步研究不同創(chuàng)新行為對出口動態(tài)的生產(chǎn)率效應(yīng)的異質(zhì)性影響。
　　鑒于多產(chǎn)品企業(yè)為中國出口企業(yè)的主體，本文將出口動態(tài)細(xì)分為企業(yè)和產(chǎn)品兩個層次，研究產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新兩種不同性質(zhì)的創(chuàng)新行為對出口動態(tài)的不同影響機理，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入探究兩種創(chuàng)新對出口動態(tài)的影響效應(yīng)，即通過作用于出口動態(tài)進(jìn)而對生產(chǎn)率產(chǎn)生的影

3、響效應(yīng)。為此本文首先基于構(gòu)建的單一產(chǎn)品模型，分析產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對企業(yè)層面的出口動態(tài)的影響機理并進(jìn)行相應(yīng)的實證檢驗;其次，將產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新納入多產(chǎn)品企業(yè)模型框架中，揭示不同創(chuàng)新類型對企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品層次上的出口動態(tài)的影響機理，并拓展探討了技術(shù)創(chuàng)新對代表企業(yè)競爭優(yōu)勢的核心產(chǎn)品出口動態(tài)的影響，進(jìn)而在實證上對不同創(chuàng)新類型影響產(chǎn)品出口動態(tài)的傳導(dǎo)機制進(jìn)行實證比較;最后，基于出口學(xué)習(xí)吸收能力的視角，進(jìn)一步深入分析產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對出口動態(tài)的生產(chǎn)

4、率效應(yīng)構(gòu)成異質(zhì)性影響的一般機制、影響渠道以及經(jīng)驗證據(jù)，拓展了產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新關(guān)于出口動態(tài)影響的研究領(lǐng)域。主要研究結(jié)論為:
　　1、在企業(yè)視角揭示了不同創(chuàng)新類型對企業(yè)出口動態(tài)存在著需求層面與供給層面的雙重影響機理:產(chǎn)品創(chuàng)新將引致的質(zhì)量提升效應(yīng)，工藝創(chuàng)新將引致成本縮減效應(yīng)。論文第3章的研究結(jié)論指出兩種創(chuàng)新都能促進(jìn)潛在進(jìn)入企業(yè)進(jìn)入出口市場，抑制在位企業(yè)退出出口市場并延長在位企業(yè)的出口持續(xù)時間，但橫向比較兩種創(chuàng)新對企業(yè)出口動態(tài)帶來的差異

5、化影響可以發(fā)現(xiàn)，對于潛在進(jìn)入企業(yè)而言，當(dāng)企業(yè)初始進(jìn)入質(zhì)量相對較低時，在同樣規(guī)模的創(chuàng)新投入下，產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的邊際利潤要大于工藝創(chuàng)新，此時選擇產(chǎn)品創(chuàng)新更能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入出口市場;而當(dāng)企業(yè)進(jìn)入出口市場后，由于質(zhì)量相對提高，此時工藝創(chuàng)新是較產(chǎn)品創(chuàng)新更優(yōu)的決策選擇。利用中國企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，在中國，產(chǎn)品創(chuàng)新更能促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)入，而工藝創(chuàng)新在抑制企業(yè)退出與延長企業(yè)出口持續(xù)時間上的作用更為顯著。
　　2、在產(chǎn)品視角揭示了不同創(chuàng)新類型對產(chǎn)品

6、出口動態(tài)同樣存在著需求層面和供給層面的雙重影響機理:產(chǎn)品創(chuàng)新所引致的“蠶食效應(yīng)”以及工藝創(chuàng)新所引致的“規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)”。論文第4章的研究結(jié)論指出產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)品進(jìn)入的影響取決于產(chǎn)品進(jìn)入出口市場的沉沒成本所引致的負(fù)向“蠶食效應(yīng)”與市場規(guī)模擴大帶來的正向“蠶食效應(yīng)”的相對大小，而工藝創(chuàng)新由于不產(chǎn)生新的產(chǎn)品，因此并不存在“蠶食效應(yīng)”，對新產(chǎn)品進(jìn)入出口市場的作用渠道僅僅是通過降低成本提升競爭力的方式達(dá)成。對于產(chǎn)品退出而言，產(chǎn)品創(chuàng)新由于“蠶食效應(yīng)”的

7、存在使得其對產(chǎn)品退出的抑制作用并沒有工藝創(chuàng)新顯著。利用中國微觀數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，對于中國多產(chǎn)品企業(yè)而言，采用產(chǎn)品創(chuàng)新的方式更能促進(jìn)新產(chǎn)品進(jìn)入出口市場，而工藝創(chuàng)新則對降低在位產(chǎn)品出口退出概率、延長產(chǎn)品出口持續(xù)時間具有更顯著的作用。另外核心產(chǎn)品作為多產(chǎn)品企業(yè)內(nèi)部競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)，其動態(tài)行為主要體現(xiàn)在核心產(chǎn)品的更替上，核心產(chǎn)品的更替概率在一定程度上反映了企業(yè)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換能力。理論與實證的研究結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新，特別是產(chǎn)品創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)核心產(chǎn)

8、品更替的主要動力源。
　　3、在對產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對出口動態(tài)的影響效應(yīng)研究中，論文指出不同類型的技術(shù)創(chuàng)新會產(chǎn)生差異性的學(xué)習(xí)吸收能力，并且這種差異性的學(xué)習(xí)吸收能力通過不同的出口學(xué)習(xí)渠道將對企業(yè)出口動態(tài)的生產(chǎn)率效應(yīng)產(chǎn)生異質(zhì)性影響。論文第5章的研究結(jié)論表明，不同類型的技術(shù)創(chuàng)新行為引致的差異性“學(xué)習(xí)吸收能力”是影響我國企業(yè)出口動態(tài)的生產(chǎn)率效應(yīng)的關(guān)鍵機制，而“出口學(xué)習(xí)廣度”、“出口學(xué)習(xí)強度”以及“出口學(xué)習(xí)累積”是“學(xué)習(xí)吸收能力”影響企業(yè)出