新時期中國政府的市場監(jiān)管職能研究——以證券監(jiān)管為例.pdf

1、市場監(jiān)管與宏觀調(diào)控、社會管理、公共服務是中國政府自定義的四大政府職能，完善市場監(jiān)管體系，促進市場經(jīng)濟的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展是社會主義市場經(jīng)濟建設的核心內(nèi)容之一。證券市場是資本市場的重要組成部分，證券市場的穩(wěn)定與否直接影響著整個市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。中國政府自1992年對證券市場實施監(jiān)管以來，內(nèi)幕交易、欺詐上市、虛假披露、操縱市場以及對中小投資者的掠奪等違法違規(guī)行為屢禁不止，大案、要案頻繁發(fā)生。在社會要求加強監(jiān)管的呼吁聲中，政府確實加大了監(jiān)管力度，

2、查處了一大批違法、違規(guī)案件。但是，由于長期以來政府自身的角色定位錯誤，政府與市場的關系不清，所采取的措施都是治“標”而不治“本”，始終沒有觸碰到證券市場監(jiān)管失靈背后的體制性根源。因此，證券市場監(jiān)管失靈成了久治不愈的頑疾，甚至還愈演愈烈。
　　研究發(fā)現(xiàn)，當前，造成中國證券市場監(jiān)管失靈的原因在于政府與市場角色定位的雙重錯位，證券市場法治的缺陷，證券市場監(jiān)管體制的不健全，誠信市場機制缺失以及地方保護主義的干擾等都妨礙了證券監(jiān)管部門監(jiān)管執(zhí)

3、法工作的績效。因此，中國政府應采取以下措施根治股市監(jiān)管失靈的頑疾，主要包括:明確證監(jiān)會角色定位，通過強化監(jiān)管重建市場秩序;完善證券市場法律法規(guī)，對違法行為做到“零容忍”;健全證券市場監(jiān)管體制，使證監(jiān)會的權威與地位至高無上;推進制度建設，加強對證監(jiān)會等證券監(jiān)管部門的監(jiān)管;建設證券市場誠信機制，提高失信成本以及推動政府轉(zhuǎn)型，克服地方保護主義。只有同時推進市場體制改革和政府體制改革，才能破解中國證券市場監(jiān)管失靈的難題，切實有效的保障廣大投資者

4、的合法權益，實現(xiàn)證券市場的健康與可持續(xù)發(fā)展。
　　本文的結(jié)構主要分為七個部分:第一章是緒論，提出本研究的背景，選題的依據(jù)與意義，主要的研究方法，本文的研究框架以及本研究的理論基礎。第二章是對國內(nèi)外市場監(jiān)管領域相關文獻的綜述，主要分析當前國內(nèi)外市場監(jiān)管的研究現(xiàn)狀、存在的主要問題與不足，進而提出本研究的創(chuàng)新之處。第三章主要是對中國證券市場的監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀分析，主要包括從1992年中國政府對證券市場實施監(jiān)管以來的三個監(jiān)管階段及其主要特征