承諾的可置信與裝備研制合同違約問題研究.pdf

1、裝備研制實施合同制，目的是發(fā)揮合同對交易各方的約束作用，督促其提高努力水平。然而，無論是國內(nèi)還是國外，在裝備研制項目中都頻頻發(fā)生了合同違約問題。論文以博弈論和信息經(jīng)濟學為分析工具，以承諾的可置信與否為切入點探討了裝備研制合同履約過程中當事各方的激勵約束結構以及違約的機理，從可置信承諾的視角出發(fā)探討了三種契約執(zhí)行機制發(fā)揮作用的邏輯以及各自的優(yōu)缺點，探討了外軍裝備研制合同管理的實踐及其在構造可置信承諾上的啟示，然后在全文分析的基礎上探討了基

2、于可置信承諾的裝備研制合同多元履約機制。
　　裝備研制合同兼具行政合同與經(jīng)濟合同的特點，合同實施環(huán)境存在著大量的不確定性，屬于典型的不完全合同。在裝備研制合同履行過程中，軍方的違約一般表現(xiàn)為不能按時付款、在合同簽訂之后修改戰(zhàn)技術指標要求、合同簽訂之后強行更換承制單位等，承制單位的違約一般表現(xiàn)為進度拖延、質(zhì)量下降和不能在合同約定價款下完成項目因而要求追加預算等。從宏觀上來看，承制單位違約的頻率和數(shù)量遠高于軍方。從微觀上看，承制單位往

3、往是一方面拖延進度，一方面又要求追加新的預算，否則將只能降低質(zhì)量，它的違約呈現(xiàn)出較強的復雜性。
　　采辦部門一般都會威脅對承制單位的違約行為進行懲罰，但是這種威脅的實施受到了客觀環(huán)境和自身能力的限制，從而降低了威脅的可置信程度。在此背景下，理性的承制單位會機會主義地夸大技術經(jīng)濟實力以獲取合同，然后在合同履行階段采取各種辦法要求與采辦部門圍繞原定合同進行再談判，從而發(fā)生裝備研制合同的主動違約。在裝備研制項目巨大利益誘惑面前，或者受限

4、于自身有限理性，承制單位謹慎行事的意識可能會被弱化，它可能會變得盲目樂觀起來，不能準確評估自己的技術經(jīng)濟實力和項目的難度，從而發(fā)生裝備研制合同的被動違約。
　　不可置信承諾影響到裝備研制合同的履行。為了促進有利交易機會的實現(xiàn)，應以承諾行動為抓手構建可置信承諾，提高履約質(zhì)量。構造可置信承諾，要防止出現(xiàn)承諾的動態(tài)不一致性，為此要放棄是否可以不履行承諾的靈活性，提高不履行承諾帶來的損失。在違反自己承諾的成本非常高昂的情況下，承諾具有不可

5、逆轉性，從而使得履行對不誠信履約行為進行懲罰的承諾是自己唯一的理性選擇。
　　督促簽約主體履約的三種機制包括自我實施、第二方實施和第三方實施。自我實施機制基于當事人自己的利害權衡，由其自己通過偏好和效用函數(shù)的計算得出誠信履約這個它認為的最佳的行為選擇?；谥貜筒┺闹袌髲屯{的第二方實施機制的核心，是在利益受損方將對違約行為進行報復的“私人承諾”背景下，當事人為了獲得合作帶來的長遠收益，愿意抵擋欺詐行為帶來的短期利益的誘惑，從而以一

6、種誠信的態(tài)度盡力配合對方履行約定義務。對于可以被第三方主體觀察到并且能夠被驗證的契約條款，可以采用第三方實施方式，即利用法律法規(guī)制度的威懾作用來督促契約條款得到執(zhí)行。完善的法律法規(guī)制度能夠穩(wěn)定人們對未來經(jīng)濟活動的預期，它對違約實施的懲罰能夠有效地約束交易活動當事人的機會主義傾向，促進合同的高質(zhì)量履行，從而把個人利益導向與社會利益相一致。
　　外軍實踐啟示我們，軍方做出的對承制單位違約行為進行懲罰的威脅應落實在具體的規(guī)章制度、工作方

7、法、組織建設和采辦策略上，以此來構造可置信承諾，這是因為：完善的法律法規(guī)和嚴格的監(jiān)督審查是可置信承諾的基礎，健全的組織體系和順暢的組織關系是可置信承諾的保障，合理的制度機制和規(guī)范的工作流程是可置信承諾的支撐，過硬的能力素質(zhì)和有效的采辦策略是可置信承諾的核心。
　　制度之間存在互補作用，搭配使用存在互補作用的制度，有助于形成制度合力。在裝備研制合同違約防范的問題上，應在可置信承諾的基礎上構建一種多元的裝備研制合同履約機制，即依據(jù)契約

8、的第三方實施機制、第二方實施機制和自我實施機制之間的制度互補作用，在“火警式監(jiān)督”與“巡警式監(jiān)督”理念的指導下，以可置信承諾為核心構建督促裝備研制合同履約的機制。
　　簽約者對合作伙伴履約行為的監(jiān)督以及對其違約行為的報復，發(fā)揮的是一種“巡警式監(jiān)督”作用。這種基于報復的第二方實施機制，發(fā)揮作用的基礎是裝備研制合同交易雙方頻繁發(fā)生交往互動，因而對對方的履約行為擁有比較充分的信息，對可能導致違約的風險以及對方表現(xiàn)出來的違約的傾向能夠及時

9、察覺，并采取威脅報復的辦法改變對方的交易預期，從而使其回到誠信履約的軌道上來。
　　以法規(guī)制度規(guī)范簽約者履約行為以及對違約者進行依法處理，發(fā)揮的是一種“火警式監(jiān)督”作用。以司法干預為代表的第三方實施機制，發(fā)揮作用的基礎是完善的法規(guī)制度和執(zhí)法程序。裝備研制合同履行中采用這種“火警式監(jiān)督”時，并不著力于日常的經(jīng)常性監(jiān)督，而是一方面建立健全完善的法規(guī)制度，向簽約者傳遞履約行為不誠信者將受到法律制裁的明確信號；一方面在發(fā)生了違約行為以后，

10、應利益受損方要求，第三方依法處理，還當事人公平正義，在此基礎上向簽約者傳遞裝備研制合同違約行為必將受到懲罰的可置信威脅。
　　在第二方實施機制與第三方實施機制的配合下，形成了一種基于“報復”和“依法處罰”的對裝備研制合同違約行為進行有效懲罰的可置信承諾，簽約者會形成誠信履約于己有利的穩(wěn)定預期。當然，如果簽約者根本沒有履約能力，那么無論如何對其實施“報復”和“依法處罰”的威脅，它都不可能履行合同義務。因此，應在第二方實施機制與第三方