國內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系優(yōu)化研究——以G公司為例.pdf

1、目前，隨著國內(nèi)證券市場發(fā)展環(huán)境的變化，證券公司面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也日益復(fù)雜，要確保在證券市場的競爭中立于不敗之地，國內(nèi)各大證券公司都會對風(fēng)險(xiǎn)管理工作給予充分的重視，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的質(zhì)量與效率也成為證券公司業(yè)務(wù)拓展和市場效益的重要決定因素。G公司是國內(nèi)證券市場中的一家中大型綜合性券商，近年來也面臨著比較嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)管理問題。本文對G公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系優(yōu)化和完善問題進(jìn)行了研究與分析，并提出了具有針對性的優(yōu)化措施與建議。在研究工作中本文首先

2、分析和考察了風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論基礎(chǔ)，隨后從證券公司行業(yè)發(fā)展的角度分析了證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建問題，并通過對G公司的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀和問題分析，提出本文需要解決的關(guān)鍵問題。同時(shí)，本文以8·16烏龍指事件為具體案例，通過對案例事件進(jìn)行分析與考察，探討G公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的不科學(xué)和需要完善的地方，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系提出了具有針對性的完善建議與措施，包括了在基于COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建過程中的