商事仲裁證據(jù)規(guī)則研究.pdf

1、證據(jù)對(duì)于正確認(rèn)定案件事實(shí)、適用法律、得出客觀公正的裁判起著至關(guān)重要的作用。商事仲裁作為一種非訴訟爭(zhēng)議解決方式,雖然不同于民事訴訟,但仲裁員/仲裁庭必須同樣像法官那樣,在充分審查證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)做出正確的判斷,進(jìn)而得出客觀公正的裁判?？梢哉f,在商事仲裁活動(dòng)中,證據(jù)是仲裁員/仲裁庭審理案件和做出裁決的靈魂。目前,各國(guó)仲裁法律對(duì)于證據(jù)的收集、證據(jù)質(zhì)證、證據(jù)審查和評(píng)估等規(guī)定一般都比較簡(jiǎn)單和零散,更沒有詳盡的仲裁證據(jù)規(guī)則以資使用。我國(guó)在仲裁

2、證據(jù)制度的設(shè)立上仍然存在著立法的空白。
　　 同時(shí),公正裁判并不完全在于裁決的最終結(jié)果,更為重要的則是體現(xiàn)在裁判的過程,在于發(fā)現(xiàn)案件事實(shí),正如英國(guó)學(xué)者佛勒(Fuller)所說“最好的裁判者就是專家型法官,他能向公眾宣告判決并展示其合理的正當(dāng)性”。也就是說,一個(gè)裁判者不僅要做到公正,而且要讓人們看到他做到公正的過程。因此,在商事仲裁制度中,如何設(shè)置證據(jù)規(guī)則、當(dāng)事人如何分擔(dān)舉證責(zé)任、仲裁員/仲裁庭如何進(jìn)行證據(jù)調(diào)查、如何進(jìn)行證據(jù)價(jià)值判

3、斷和評(píng)估、在多大程度上發(fā)現(xiàn)或者接近客觀事實(shí)、如何實(shí)現(xiàn)公正裁判等,是本論文研究的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。
　　 本論文通過系統(tǒng)地橫向比較研究商事仲裁中證據(jù)規(guī)則、深入闡述證據(jù)規(guī)則在商事仲裁中的價(jià)值取向和理論依據(jù),以及我國(guó)在商事仲裁領(lǐng)域如何形成或制定一套完整的證據(jù)規(guī)則。
　　 本論文主要采用如下研究方法進(jìn)行專題研究:
　　 1.比較分析方法。從橫向比較,本論文充分借鑒兩大法系下比較有代表性的國(guó)家和地區(qū)以及國(guó)際上主要仲裁機(jī)構(gòu)在商

4、事仲裁及其證據(jù)證明和采信上所積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或者已經(jīng)創(chuàng)設(shè)的規(guī)則,結(jié)合中國(guó)的實(shí)際和國(guó)情,探討建立適合中國(guó)國(guó)情的商事仲裁證據(jù)規(guī)則,不斷完善我國(guó)商事仲裁制度,使得我們的商事仲裁制度能夠在一個(gè)較高的起點(diǎn)。
　　 從縱向比較,本論文還通過對(duì)民事訴訟和商事仲裁的不同特點(diǎn)比較,總結(jié)商事仲裁的本質(zhì)屬性和優(yōu)勢(shì),借鑒民事訴訟中對(duì)證據(jù)規(guī)則的運(yùn)用,闡述如何建立具有商事仲裁特點(diǎn)的證據(jù)調(diào)查和評(píng)估規(guī)則。
　　 2.實(shí)證分析方法。本論文在闡釋學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的同

5、時(shí),充分利用實(shí)證分析的方法,對(duì)國(guó)際商事仲裁的判例和實(shí)踐進(jìn)行分析,從不同角度論述證據(jù)規(guī)則是公正裁判的重要前提。
　　 3.經(jīng)濟(jì)分析方法。就證明責(zé)任而言,過分遲延提交的證據(jù)由于其缺少及時(shí)性而大大降低它的證據(jù)價(jià)值,正如我們所共同認(rèn)識(shí)的,遲到的正義是非正義,采信過分遲延的證據(jù)必將造成仲裁裁判的低效率,同時(shí)也會(huì)削弱仲裁員/仲裁庭裁判的權(quán)威。因此,本論文還將采用經(jīng)濟(jì)分析的方法以效率詮釋正義,從成本最小化與證據(jù)收集數(shù)量的最大化和事實(shí)發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)確性

6、的最優(yōu)化之間的關(guān)系,以及社會(huì)資源的節(jié)省等方面與現(xiàn)實(shí)做法進(jìn)行比較,闡述在商事仲裁制度中如何建立最優(yōu)良的證據(jù)規(guī)則。
　　 本論文共分9章,具體分述如下:
　　 第1章引言。仲裁作為商事爭(zhēng)議的一種糾紛解決機(jī)制,雖然不同于民事訴訟,但仲裁員/仲裁庭同樣須在審查證據(jù)的基礎(chǔ)上,對(duì)案件事實(shí)做出正確判斷并做出公正裁決。因此,證據(jù)規(guī)則的核心問題是對(duì)證據(jù)的真實(shí)性與否、證明力的大小以及證據(jù)是否有效的判斷。在商事仲裁中,對(duì)證據(jù)的采信和價(jià)值判斷無(wú)

7、疑取決于仲裁員/仲裁庭,因此,限制仲裁員/仲裁庭濫用自由裁量權(quán)的關(guān)鍵問題是設(shè)立一系列的證據(jù)規(guī)則,同時(shí)也為仲裁員/仲裁庭權(quán)力的行使提供保障。
　　 第2章證據(jù)視角下商事仲裁的優(yōu)勢(shì)。不可否認(rèn)的現(xiàn)實(shí)是,在商事仲裁案件中,借用并沿用諸多訴訟活動(dòng)中關(guān)于證據(jù)規(guī)則的制度和原則,如不分清仲裁與訴訟間的個(gè)性和差別,難免將仲裁程序訴訟化。因此,本章首先從研究商事仲裁本質(zhì)屬性出發(fā),通過理論分析、實(shí)證分析以及證據(jù)視角分析的方法闡述商事仲裁的特殊性和優(yōu)勢(shì)

8、,從而將仲裁與訴訟對(duì)證據(jù)規(guī)則的不同要求區(qū)分開來,重點(diǎn)闡明證據(jù)在商事仲裁裁判中的靈魂地位。
　　 第3章商事仲裁基本原則的證據(jù)衡平。鑒于商事仲裁具有契約性、靈活性和獨(dú)立性的特點(diǎn),仲裁活動(dòng)中采用的證據(jù)規(guī)則也應(yīng)符合商事仲裁的特殊要求。當(dāng)事人意思自治原則、自然公正原則、自由裁量原則以及效率和經(jīng)濟(jì)的原則是商事仲裁的基本原則。由于證據(jù)的采信主要是對(duì)證據(jù)的真實(shí)性和證明力的大小進(jìn)行判斷,這不但取決于當(dāng)事人的舉證能力、舉證責(zé)任以及適時(shí)舉證,更多地

9、表現(xiàn)在仲裁員內(nèi)在的邏輯思維過程以及心里活動(dòng)。因此仲裁基本原則在這些活動(dòng)中的實(shí)現(xiàn)以及原則之間的限制與沖突需要證據(jù)的衡平。
　　 第4章商事仲裁證據(jù)考察。本章首先對(duì)仲裁證據(jù)的界定、證據(jù)資格以及證據(jù)形式做了厘清,鑒于兩大法系下仲裁制度和證據(jù)制度有所不同,因此本文將通過對(duì)兩大法系下各國(guó)法律規(guī)定和實(shí)踐的比較,對(duì)仲裁證據(jù)規(guī)則在兩大法系下的融合有所探討。此外,本章還將從證據(jù)特權(quán)和文件交換兩個(gè)方面對(duì)國(guó)際律師協(xié)會(huì)《國(guó)際仲裁取證規(guī)則》進(jìn)行利弊評(píng)析,

10、以供我們?cè)诩軜?gòu)仲裁證據(jù)規(guī)則時(shí)予以借鑒。
　　 第5章商事仲裁中的取證與舉證。本章通過對(duì)取證的形式、舉證與效率、舉證責(zé)任分配的論述以及對(duì)國(guó)際上的通行做法的比較,著重論述了我國(guó)仲裁立法和實(shí)務(wù)中存在的問題,并提出建議。
　　 第6章商事仲裁中得質(zhì)證。本章從質(zhì)證得本質(zhì)和方式等基本理論入手,論述了質(zhì)證中應(yīng)當(dāng)遵循的原則,同時(shí)結(jié)合現(xiàn)代電子信息技術(shù)的發(fā)展強(qiáng)調(diào)了最佳證據(jù)規(guī)則在電子證據(jù)方面的適用。
　　 第7章商事仲裁中的證據(jù)評(píng)估。

11、仲裁員/仲裁庭對(duì)證據(jù)的評(píng)估是商事仲裁活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)。本章首先確認(rèn)了仲裁庭對(duì)證據(jù)的提取及評(píng)估享有自由裁量權(quán),根據(jù)國(guó)際仲裁慣例,在仲裁證據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)上,兩大法系趨于一致。本章還就仲裁庭對(duì)不同形式的證據(jù)如何評(píng)估做了詳盡的論述,特別是結(jié)合國(guó)際商事仲裁的最新發(fā)展分析了電子證據(jù)的評(píng)估、對(duì)與經(jīng)濟(jì)犯罪行為有關(guān)的證據(jù)的評(píng)估、間接證據(jù)規(guī)則以及缺席仲裁的證明標(biāo)準(zhǔn)等方面存在的問題。
　　 第8章證據(jù)視角下的重新仲裁。重新仲裁是商事仲裁中的一項(xiàng)重要制度,

12、本章概述了重新仲裁的起源和國(guó)際發(fā)展趨勢(shì),從證明責(zé)任和司法審查的角度重點(diǎn)論述重新仲裁在我國(guó)的現(xiàn)存問題,提出了重構(gòu)我國(guó)重新仲裁制度的設(shè)想。
　　 第9章結(jié)論。通過前面各章節(jié)對(duì)商事仲裁中證據(jù)規(guī)則基本內(nèi)容進(jìn)行深入研究并對(duì)其特殊性加以分析的基礎(chǔ)上,論文試圖歸納并抽象總結(jié)出商事仲裁證據(jù)規(guī)則的價(jià)值取向和制度基礎(chǔ)。一方面需要從證據(jù)規(guī)則本身的立法目標(biāo)與宗旨進(jìn)行考察,另一方面,則需要從更高的層級(jí)和視角審視商事仲裁中證據(jù)規(guī)則的目標(biāo)與價(jià)值。以此為基礎(chǔ),