基于非對(duì)稱信息的專利許可機(jī)制研究.pdf

1、隨著以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、技術(shù)的快速發(fā)展以及更完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，專利許可逐漸成為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道之一。專利許可，其實(shí)質(zhì)是專利權(quán)人將其擁有的專利使用權(quán)有償?shù)剞D(zhuǎn)移給被許可者的一種契約。因此，專利權(quán)人的許可行為在本質(zhì)上是一種機(jī)制設(shè)計(jì)行為。那么，對(duì)于專利權(quán)人而言，應(yīng)如何設(shè)計(jì)一個(gè)有效率的許可機(jī)制呢? 這是當(dāng)前專利許可理論研究的熱點(diǎn)之一?，F(xiàn)有理論文獻(xiàn)雖然已經(jīng)認(rèn)識(shí)到非對(duì)稱信息對(duì)于專利許可機(jī)制的重要影響，卻仍然缺乏對(duì)該問題的深入研究。另一

2、方面，許多文獻(xiàn)在討論許可機(jī)制時(shí)往往假設(shè)交易雙方就專利使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行談判，但相關(guān)實(shí)踐表明，以拍賣的方式完成專利許可已逐漸成為拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道一種積極的嘗試和探索?？梢哉f，這兩個(gè)研究局限大大地限制了相關(guān)文獻(xiàn)解決專利許可實(shí)際問題的能力。本文以不對(duì)稱信息下，專利權(quán)人與潛在被許可者之間在專利許可過程中形成的委托-代理關(guān)系作為出發(fā)點(diǎn)，旨在解決該過程中所面臨的一些難題，圍繞著這一目標(biāo)，許多有意義的結(jié)論被獲得。 首先，在第一章對(duì)全文的寫作做一

3、個(gè)概覽。包括研究背景、學(xué)術(shù)意義、研究的基本思路與研究的主要內(nèi)容，以及相關(guān)研究理論方法的評(píng)述等。 論文第一部分從專利權(quán)人與唯一的潛在被許可者之間形成的二人博弈關(guān)系這一角度出發(fā)，研究了各種不對(duì)稱信息情況下的專利許可行為機(jī)制。其中，包括當(dāng)被許可者在事前隱藏信息時(shí)專利權(quán)人的最優(yōu)許可方式選擇；當(dāng)事前的非對(duì)稱信息存在于專利權(quán)人時(shí)的聲譽(yù)機(jī)制以及許可過程中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。第2章，通過假定被許可者擁有關(guān)于生產(chǎn)成本的非對(duì)稱信息，分別討論了專利權(quán)人在

4、統(tǒng)一定價(jià)和差別定價(jià)方式下的最優(yōu)許可契約(組合)。第3章則針對(duì)專利權(quán)人擁有關(guān)于專利質(zhì)量的非對(duì)稱信息的情形，構(gòu)造了一個(gè)專利許可的無限期重復(fù)博弈模型，給出了聲譽(yù)降低非對(duì)稱信息程度的條件。第4章，首先一般性地分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所存在的雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)問題，刻畫了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)許可契約特征。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)高校通過專利許可進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的情形，建立基于道德風(fēng)險(xiǎn)的高校專利許可博弈模型，分析了對(duì)高校發(fā)明者的激勵(lì)約束機(jī)制。 論文第二部分則圍繞專

5、利權(quán)人與來自同一競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的多個(gè)潛在被許可者之間所形成的多人博弈關(guān)系，對(duì)專利權(quán)人拍賣專利使用許可證的許可行為機(jī)制展開研究。其中，包括不完全信息下許可證的最優(yōu)拍賣機(jī)制以及基于潛在被許可者信號(hào)傳遞行為的拍賣模型。第5章，首先對(duì)當(dāng)潛在被許可者來自同一競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)時(shí)，許可所導(dǎo)致的負(fù)外部效應(yīng)進(jìn)行了分析；在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了基于外部性的許可證最優(yōu)拍賣機(jī)制，分析了外部效應(yīng)對(duì)于最優(yōu)許可行為的扭曲。第6章，假設(shè)潛在被許可者在許可證競(jìng)買過程中擁有關(guān)于創(chuàng)新規(guī)模的

6、私有信息，重點(diǎn)研究了潛在被許可者們通過競(jìng)價(jià)向其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手傳遞信號(hào)的行為，以及由此對(duì)拍賣機(jī)制的績效和配置效率產(chǎn)生的影響。 本論文的創(chuàng)新之處在于： 第一，在重復(fù)博弈的框架下，分析了當(dāng)專利權(quán)人擁有發(fā)明專利質(zhì)量的私有信息時(shí)的聲譽(yù)機(jī)制。研究結(jié)果表明，如果專利權(quán)人能夠連續(xù)地獲得發(fā)明而形成足夠大的發(fā)明流，那么在一定條件下聲譽(yù)會(huì)激勵(lì)專利權(quán)人“擱置”低質(zhì)量專利，從而降低信息不對(duì)稱程度。研究結(jié)論為我國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等一類技術(shù)中介機(jī)構(gòu)如何促進(jìn)

7、科技成果轉(zhuǎn)化給出了一個(gè)新的理論解釋。 第二，針對(duì)高校通過專利許可進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況，建立基于高校發(fā)明者和被許可企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的博弈模型，揭示了道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致高校專利轉(zhuǎn)化低效的可能性，提出了相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制。研究結(jié)果表明，企業(yè)向發(fā)明者提供后續(xù)研究贊助并不能實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì)，而應(yīng)設(shè)計(jì)與專利轉(zhuǎn)化的產(chǎn)出掛鉤的許可契約；同時(shí)增加發(fā)明者分享許可費(fèi)的比例，有助于提高專利實(shí)施的效率。 第三，基于專利使用許可證的競(jìng)買者來自同一競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的假設(shè)，