社會困境、情感情緒與腐敗行為——基于演化、行為與實驗經(jīng)濟學的考察.pdf

1、在人類面臨的諸多問題中，往往合作可以給群體帶來好處，但是單個人卻面臨背叛的誘惑。社會困境總是發(fā)生在相互依賴的決策環(huán)境中個體進行獨立的決策，出于自利的決策卻導致群體較差的結(jié)果，表現(xiàn)為個體理性和集體理性的沖突。由于社會困境問題是直接關(guān)系到人類從小到家庭生活，大到國際的戰(zhàn)爭與和平的重大現(xiàn)實難題，自然成為經(jīng)濟學、政治學、心理學、演化生物學等多學科面臨的重大命題，更引發(fā)了以桑塔菲學派為代表的跨學科研究的熱潮。
　　然而，由于學科之間的分割，

2、盡管對社會困境研究的文獻汗牛充棟，目前我們?nèi)匀粺o法得到一副社會困境的全景圖，許多重大難題仍然沒有得到有效的解答。盡管當今人類社會仍被諸如戰(zhàn)爭、恐怖主義，環(huán)境污染、氣候變暖等問題困擾，人類在幾千年來已經(jīng)以高度的合作精神創(chuàng)造了無比輝煌的社會文明。是什么原因維持了人類的合作精神，又是什么仍在制約著人類更和諧社會的實現(xiàn)？在社會困境的研究中，核心的一塊在于對人類合作演化動力機制的探究，以尋找促進人類合作精神演化的根源所在。演化生物學以及人類學、經(jīng)

3、濟學等學科的研究已經(jīng)提出許多不同的模型解釋合作演化的動力機制，然而由于對人類早期生存條件證據(jù)了解的缺乏，這些解釋也多是停留在假說層面，建立在對原始條件的不同假設基礎之上，難以達成共識。
　　社會困境也是經(jīng)濟學中的經(jīng)典命題。然而在經(jīng)典經(jīng)濟學的分析中，通常是以非合作的視角來分析合作，也就是假定人的基本傾向是理性自私的，這導致社會困境在缺乏有效外在激勵制度安排的情況下無藥可解。然而，人類以高度的合作精神創(chuàng)造了輝煌的現(xiàn)代文明，顯然并非完全

4、依靠外部激勵，如何在經(jīng)濟學對人性假設的基礎上突破，做出更為科學合理的解釋則成為行為經(jīng)濟學領域近年來的重大進展。但是，行為經(jīng)濟學琳瑯滿目的模型用來解釋不同現(xiàn)象，缺乏模型的統(tǒng)一化則成為之主要詬病而廣受批判，行為經(jīng)濟學的模型統(tǒng)一問題就尤為必要。
　　另外，盡管社會困境問題在人類社會無處不在，目前研究中仍主要以抽象研究為主，即以公共物品實驗等來模擬現(xiàn)實的困境問題，而現(xiàn)實導向則通常指向公共資源、氣候變暖等典型社會困境問題。然而，人類的眾多活

5、動雖然并非典型的社會困境，但都具有社會困境的特征，并且在不同問題中具有獨特性的方面，如犯罪活動雖然也是社會困境，但由于具有罪惡性，其特征公共物品供給中的搭便車行為具有顯著差別。因此，拓展社會困境理論在重大現(xiàn)實問題中的應用就尤為必要。與此同時，腐敗作為在人類社會源遠流長而普遍存在的社會現(xiàn)象，傳統(tǒng)對腐敗的認識似乎忽略了其作為社會困境問題的本質(zhì)。深入考察腐敗的社會困境問題本質(zhì)以及在此背景下腐敗的重要決定因素具有重要意義。
　　研究目的、

6、方法與內(nèi)容要點:
　　針對以上的問題，本研究力圖逐個進行一定程度的破解，以對社會困境認識達到更深入的層次。由于社會困境問題的復雜和多層次性，本研究擬使用多學科的不同研究工具對其在不同的層面進行考察。因此，全文會顯得略微零碎而缺乏整體性。然而，所有的問題都是圍繞社會困境這一中心命題展開。
　　首先，本研究以社會困境為中心，對多學科中社會困境問題的已有研究成果進行全面的梳理和評價，尋找其中的聯(lián)系與區(qū)別，以圖把握社會困境研究前沿的

7、總體情況。這些成果主要來自包括演化論、經(jīng)濟學、心理學、人類學、神經(jīng)科學以及其他相關(guān)學科的研究。本部分不同于一般的文獻述評，也不是簡單的文獻堆積，而是以文獻證明法的思路通過大量的文獻證據(jù)來證明而形成一些重要結(jié)論，意圖從社會困境的學術(shù)研究中提煉出更多具有現(xiàn)實意義的成果。
　　其次，針對經(jīng)濟學特別是行為經(jīng)濟學和實驗經(jīng)濟學中對人類合作行為大量而分散的研究成果缺乏統(tǒng)一性模型的問題，本研究將其納入以信念和情感情緒決策為中心的框架之下。特別的，

8、本文以心理博弈論為核心工具，將信念依賴動機作為貫穿人類親社會行為的動機基礎，并以廣泛的實驗和神經(jīng)科學的文獻進行證明。文獻證明法在本部分同樣作為主要的研究方法發(fā)揮作用。
　　接著，針對人類合作的演化機制這一社會困境的中心命題，本研究基于早期原始人類嚴酷生存條件的假設，提出一種新的社會困境模型和合作演化動力機制，并將其分別命名為英雄博弈和種群互惠。本文認為，英雄博弈可以較好的刻畫人類的原始嚴酷生存環(huán)境中的決策情境。在面臨不合作就滅亡的

9、條件下，出于對同類的種群互惠情感，人類會表現(xiàn)出犧牲自我的英雄精神。本部分使用了演化博弈論的分析方法和工具并借助計算機仿真模擬演化動態(tài)過程。通過演化分析和仿真表明，在英雄博弈中，背叛者不一定會在合作演化中占優(yōu)絕對優(yōu)勢，合作者也會保留下來甚至取得占優(yōu)地位。這有助于解釋為什么合作者和合作精神，甚至舍己救人的英雄精神沒有在演化中被淘汰而繁衍至今。
　　最后，本研究針對腐敗這一重大的現(xiàn)實社會困境命題進行了深入的考察。由于腐敗的非法性和隱蔽性

10、，以往使用調(diào)查數(shù)據(jù)等的實證研究中的不足也是顯而易見的。本研究使用實驗經(jīng)濟學的方法，在真實的激勵條件下考察腐敗決策行為。本文首次提出將腐敗在本質(zhì)上作為社會困境問題來進行對待，認為官員群體存在不腐敗帶來的整體收益，而腐敗在使個別官員獲利的同時傷害官員群體本身，這也是為什么從古自今的各國政府都為反腐敗進行了不懈的努力。本研究通過實驗驗證了這一設想。實驗發(fā)現(xiàn)，追求個體高回報的腐敗行為導致群體陷入“腐敗的悲劇”困境。進一步的，在社會困境框架下，研

11、究了腐敗的兩個重要的決定因素:群組規(guī)模和集體失敗發(fā)生的風險。本研究通過2×2的實驗設置考察了這兩個因素的作用，研究結(jié)論支持一個小的群組規(guī)模和高的集體失敗發(fā)生風險有利于抑制社會困境條件下的腐敗水平。
　　本文的創(chuàng)新之處:
　　本研究在諸多方面進行了創(chuàng)新。首先，使用了“文獻證明法”這一新的研究方法對社會困境這一重大命題進行探討。本方法主張，使用龐大的現(xiàn)有文獻對問題微視角的研究成果為證明，集合形成新的對問題全視角的理論和主張。這一

12、主張區(qū)別于普通的文獻綜述和薈萃分析，如本文第3章以大量零散的行為經(jīng)濟學模型為基礎，集合提出信念為中心的行為命題。本文還首次對龐大的多學科對社會困境的研究文獻進行了系統(tǒng)梳理與評價，形成全視角的宏觀認識。
　　其次，本研究提出一種新的社會困境基本框架——英雄博弈。這一框架有別于囚徒困境、雪堆博弈和獵鹿博弈等經(jīng)典的社會困境博弈，主要用以刻畫人類祖先嚴酷的生存條件下面臨的決策環(huán)境。在此博弈模型基礎上，提出種群互惠這一新的演化動力機制，用以

13、解釋人類如何在漫長的演化進程中發(fā)展出犧牲自我、關(guān)愛他人的心智結(jié)構(gòu)。這一基本分析框架可以為進一步更深入的合作演化研究提供新的視角和分析基準，倡導以更真實的歷史背景條件為基準進行理論分析和仿真。
　　第三，本研究首次提出將腐敗作為一個社會困境問題，并對這一命題進行了深入的探討，使用經(jīng)濟學實驗的方法對這一命題進行了檢驗，并進一步擴展研究了在此背景下腐敗的決定因素。這是對現(xiàn)有文獻中腐敗的本質(zhì)與決定因素的有力補充和拓展。同時，在社會困境認識