法實(shí)證主義法效力來(lái)源理論研究——以基礎(chǔ)規(guī)范和承認(rèn)規(guī)則為中心.pdf

1、本文以法實(shí)證主義為立場(chǎng)來(lái)考察法效力來(lái)源問(wèn)題。當(dāng)實(shí)證主義法學(xué)拒絕法律的終級(jí)效力來(lái)源于道德后，一個(gè)必須要解決的問(wèn)題便是為法效力尋找新的淵源。如果這個(gè)問(wèn)題解決不好，法實(shí)證主義不但無(wú)法堅(jiān)守自己法律與道德分離的基本立場(chǎng)，其自身的理論構(gòu)建甚至都可能陷入混亂和瓦解。從這個(gè)意義上講，實(shí)證主義法效力來(lái)源理論對(duì)于整個(gè)法實(shí)證主義傳統(tǒng)的意義是重大的，它一方面要在外部拒絕自然法學(xué)派所主張的道德的入侵，另一方面還必須在內(nèi)部為實(shí)在法找到一新的效力來(lái)源，對(duì)于奧斯丁以后

2、的法實(shí)證主義來(lái)說(shuō)，法效力的意義并非物理意義上的強(qiáng)制力，更非根源于道德的約束力，因此其必須直面法效力從何而來(lái)的問(wèn)題。休謨有關(guān)事實(shí)與價(jià)值之間不可通約的懷疑增大了這一問(wèn)題的難度。法實(shí)證主義應(yīng)對(duì)休謨問(wèn)題的方式要么是在事實(shí)和價(jià)值之間另辟蹊徑（凱爾森），要么是尋找到一種帶有規(guī)范屬性的事實(shí)作為法效力的來(lái)源（哈特）。 凱爾森認(rèn)為，一個(gè)規(guī)范的效力只能來(lái)源于另一個(gè)規(guī)范，由此各個(gè)規(guī)范之間由低到高形成了一個(gè)統(tǒng)一的體系，處在這個(gè)體系最頂端的是基礎(chǔ)規(guī)范，由

3、基礎(chǔ)規(guī)范保證整個(gè)法律體系效力。基礎(chǔ)規(guī)范存在于康德意義上的先天認(rèn)識(shí)結(jié)構(gòu)，它既不屬于應(yīng)然領(lǐng)域，又不是事實(shí)。哈特認(rèn)為，法效力來(lái)源應(yīng)在兩個(gè)層次展開(kāi)，初級(jí)規(guī)則的效力來(lái)源于承認(rèn)規(guī)則，承認(rèn)本身屬于事實(shí)，無(wú)所謂效力問(wèn)題。在德沃金的批評(píng)下，哈特明確了承認(rèn)規(guī)則慣習(xí)性共識(shí)的屬性，這種既是規(guī)范又是事實(shí)性質(zhì)可以使承認(rèn)規(guī)則作為法效力的來(lái)源。 通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)規(guī)范與承認(rèn)規(guī)則的對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)規(guī)范與承認(rèn)規(guī)則雖然都是法效力的來(lái)源，但后者屬于最高層次的實(shí)在法，前者則是