集群知識(shí)治理研究：基于治理機(jī)制的視角.pdf

1、當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形勢(shì)與需求，以及現(xiàn)有理論研究的不足，給產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)問題研究和集群治理研究帶來了新挑戰(zhàn)，由此引出了“集群知識(shí)治理”的研究話題。集群知識(shí)治理研究是在傳統(tǒng)集群知識(shí)問題研究基礎(chǔ)上，針對(duì)集群知識(shí)活動(dòng)的組織和協(xié)調(diào)所展開的研究，用以組織和協(xié)調(diào)集群知識(shí)活動(dòng)的治理機(jī)制是集群知識(shí)治理的核心問題。本文首先通過第一章明確研究問題、內(nèi)容和方法，并在第二章回顧了研究的理論基礎(chǔ)，梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了集群知識(shí)治理機(jī)制的理論分析框架

2、，綜合應(yīng)用定性與定量研究，數(shù)理分析與案例研究的方法，展開對(duì)影響集群知識(shí)活動(dòng)的契約治理機(jī)制、關(guān)系治理機(jī)制、政府治理及其角色定位的研究。通過上述研究，本文得出的主要結(jié)論和觀點(diǎn)如下:
　　第一，治理機(jī)制是集群知識(shí)治理的核心問題。集群知識(shí)活動(dòng)既需要來自集群企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的自發(fā)組織秩序，也需要來自企業(yè)網(wǎng)絡(luò)以外的，由知識(shí)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新利益相關(guān)者推動(dòng)的人為建構(gòu)秩序。由此，集群知識(shí)治理機(jī)制可以被分為內(nèi)部治理和外部治理兩大類。外部治理以內(nèi)部治理

3、為基礎(chǔ)，在一定條件下也會(huì)對(duì)內(nèi)部治理產(chǎn)生影響。外部治理主體可以是政府、第三部門、也可以是由政府、企業(yè)、第三部門的多種主體共同組成的治理網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)業(yè)差異和集群生命周期是影響治理主體轉(zhuǎn)換的兩個(gè)因素。無論外部治理還是內(nèi)部治理，都可以運(yùn)用契約治理機(jī)制和關(guān)系治理機(jī)制，發(fā)揮兩者的互補(bǔ)性優(yōu)勢(shì)。
　　第二，對(duì)于集群參與者在知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取和知識(shí)利用過程中可能遭遇的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好差異等知識(shí)交易風(fēng)險(xiǎn)，可以通過契約治理機(jī)制加以協(xié)調(diào)。在設(shè)計(jì)技

4、術(shù)轉(zhuǎn)讓契約時(shí)，可以通過提高對(duì)技術(shù)相關(guān)適用性高的外部知識(shí)源的激勵(lì)水平，支付其更高的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用及給出更有利的轉(zhuǎn)讓條件防范外部知識(shí)源的逆向選擇;分別考慮外部知識(shí)源的努力程度與能力水平對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓成效的影響，并根據(jù)它們之間的相關(guān)關(guān)系，確定其風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，可以形成對(duì)外部知識(shí)源努力輸出隱性知識(shí)的長效激勵(lì)機(jī)制，防范其道德風(fēng)險(xiǎn);根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好組合，不同屬性集群參與者（例如企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）可以選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、共建實(shí)體等不同的知識(shí)共享形式，以提高

5、知識(shí)共享效率。如果合作雙方均風(fēng)險(xiǎn)中性，則需要第三方（例如地方政府）引導(dǎo)才能形成合作關(guān)系實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。
　　第三，對(duì)于影響集群參與者知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)共享活動(dòng)的“嵌入性”關(guān)系因素的調(diào)節(jié)，例如機(jī)會(huì)、動(dòng)機(jī)（意愿）、共享激勵(lì)等，關(guān)系治理機(jī)制更能勝任。創(chuàng)新集群參與者之間的社會(huì)性互動(dòng)增加了知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)會(huì)，而彼此間的信任和共享愿景增強(qiáng)了集群參與者的知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)。當(dāng)集群參與者預(yù)期在知識(shí)共享過程中獲得的長期收益大于短期內(nèi)選擇不信任得到的最大收益時(shí)，他們會(huì)

6、在知識(shí)交易過程中選擇信任策略，積極與其他參與者開展知識(shí)共享。在集群參與者基于長期合作的知識(shí)共享過程中，即使知識(shí)輸出方聲譽(yù)差，為了自身效用最大化，會(huì)在與知識(shí)輸入方合作結(jié)束之前一直采取不欺騙的合作對(duì)策;而且，輸入方如果對(duì)輸出方的信任足夠大，那么聲譽(yù)差的輸出方也會(huì)在合作中不斷改善自身聲譽(yù)狀況，使雙方的合作行動(dòng)進(jìn)入良性循環(huán)，促進(jìn)集群知識(shí)的共享。
　　第四，嵌入在產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式中的創(chuàng)新源及專有性條件差異造成了創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)間差異。對(duì)于技術(shù)機(jī)會(huì)

7、相對(duì)較多的產(chǎn)業(yè)，政府直接資助的“杠桿效應(yīng)”較強(qiáng)，此時(shí)政府應(yīng)在研發(fā)投入方面發(fā)揮積極作用，加大直接資助強(qiáng)度以刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展;而在技術(shù)機(jī)會(huì)相對(duì)較少的產(chǎn)業(yè)，政府直接資助的“杠桿效應(yīng)”相對(duì)較弱，此時(shí)政府應(yīng)降低直接資助強(qiáng)度，轉(zhuǎn)而鼓勵(lì)民間資本加大對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入，政府的角色應(yīng)從創(chuàng)新活動(dòng)的直接投資者轉(zhuǎn)變?yōu)槿谫Y擔(dān)保者或協(xié)調(diào)者。
　　第五，集群形成期，地方政府幾乎是集群知識(shí)活動(dòng)唯一的外部治理主體，為集群知識(shí)活動(dòng)提供所需的生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施以及生

8、產(chǎn)性服務(wù)等公共品;成長期，地方政府在集群知識(shí)活動(dòng)治理方面發(fā)揮的作用逐步減弱，第三部門組織或市場(chǎng)化的服務(wù)供應(yīng)商也開始逐步參與集群知識(shí)活動(dòng)治理，為集群參與者提供知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施和科技服務(wù)等公共品;成熟期，地方政府和其他集群參與者共同治理集群的知識(shí)活動(dòng)，所需的生產(chǎn)性服務(wù)、科技服務(wù)等公共品均可以由第三部門組織或市場(chǎng)化的服務(wù)供應(yīng)商提供。而地方政府主要提供制度形態(tài)的公共品，以促進(jìn)集群知識(shí)共享和創(chuàng)造。
　　本研究將知識(shí)治理的研究層次拓展到跨組織層面