從獨(dú)占性到合法性：集群企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理機(jī)制研究.pdf

1、集群情境下，隨著信息傳播路徑的扁平化和知識(shí)溢出的低成本，成員企業(yè)在享受集群鄰近性所帶來知識(shí)溢出外部經(jīng)濟(jì)性和低交易成本時(shí)，多樣化的知識(shí)互動(dòng)和頻繁化的人員流動(dòng)加劇了“搭便車”行為和模仿侵權(quán)問題，依靠國家產(chǎn)權(quán)制度難以有效保護(hù)企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)，創(chuàng)新成果推出市場(chǎng)不久，同行競(jìng)爭(zhēng)者就會(huì)通過簡(jiǎn)單仿制、低成本抄襲進(jìn)入市場(chǎng)，創(chuàng)新企業(yè)不但難以獲得相應(yīng)的知識(shí)資產(chǎn)回報(bào)，甚至還會(huì)出現(xiàn)“創(chuàng)新找死”的尷尬局面，創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)熱情難以維系，最終也會(huì)放棄創(chuàng)新走向模仿，整個(gè)集群

2、陷入“近墨者黑”的惡性循環(huán)。為此，企業(yè)依靠自身戰(zhàn)略行動(dòng)催生集群內(nèi)生的本地化知識(shí)資產(chǎn)治理制度安排，有效補(bǔ)充專利等國家產(chǎn)權(quán)制度的缺位與失效，成功規(guī)范集群企業(yè)的生產(chǎn)、創(chuàng)新行為。然而，這些有效嘗試目前仍然比較零散，有必要對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)化和理論化探討，以探索集群企業(yè)合理、有效的知識(shí)資產(chǎn)治理機(jī)制及其對(duì)本地化制度設(shè)計(jì)本身的影響，即“制度從何而來”。
　　針對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的問題和理論發(fā)展的不足，本研究圍繞“企業(yè)如何在集群情境下實(shí)現(xiàn)知識(shí)資產(chǎn)治理？”這一研

3、究問題，首先，按照理論發(fā)展脈絡(luò)對(duì)知識(shí)資產(chǎn)治理、獨(dú)占性理論以及制度理論等國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理;第二，基于獨(dú)占性視角，針對(duì)526份有效問卷數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)集群情境下，國家法律規(guī)制在集群企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理過程中的效果;第三，以浙江省內(nèi)5個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)為研究對(duì)象，采用探索性多案例扎根研究方法，提出“集群企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理——?jiǎng)?chuàng)新合法性壓力——治理績(jī)效”的從創(chuàng)新中獲益邏輯新架構(gòu);第四，基于靜態(tài)視角，針對(duì)526份有效問卷數(shù)據(jù)，打開集群情境下，企業(yè)知識(shí)

4、資產(chǎn)治理的黑箱，驗(yàn)證企業(yè)感知的合法性壓力對(duì)企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理的中介作用機(jī)制;最后，基于動(dòng)態(tài)視角，以浙江桐廬制筆產(chǎn)業(yè)集群為研究對(duì)象，縱向探索企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理的典型模式及其演化過程，挖掘其背后制度因素和模式演化過程。
　　本研究得到以下四個(gè)主要結(jié)論:(1)集群企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理是指集群情境下，對(duì)集群參與者的創(chuàng)新活動(dòng)存在激勵(lì)和約束作用的一整套制度安排，同時(shí)包含基于獨(dú)占性的產(chǎn)權(quán)保護(hù)與基于合法性的社群規(guī)范和本地規(guī)制;(2)集群情境下，“產(chǎn)權(quán)保護(hù)

5、”在企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理過程中作用效果有限，“社群規(guī)范”和“本地規(guī)制”成為企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理制度安排的重要補(bǔ)充，且對(duì)于減少企業(yè)模仿行為發(fā)揮作用更大的是“本地規(guī)制”，對(duì)于提高企業(yè)創(chuàng)新意愿發(fā)揮作用更大的是“社群規(guī)范”;(3)集群情境下，“合法性壓力”在企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理過程中發(fā)揮中介作用;(4)基于動(dòng)態(tài)視角，集群企業(yè)通過制度創(chuàng)業(yè)能動(dòng)性重新定義和強(qiáng)化場(chǎng)域制度邊界，推動(dòng)集群企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理模式演化使企業(yè)“近墨者不黑”，甚至推動(dòng)集群“由墨向清演化”。

6、r>　　本研究主要貢獻(xiàn)于以下三個(gè)方面:(1)立足集群情境，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理研究的邊界收斂和理論建構(gòu);(2)從獨(dú)占性到合法性，拓展了“從創(chuàng)新中獲益(PFI)”理論的邏輯框架;(3)從被動(dòng)制度同構(gòu)到能動(dòng)集體行動(dòng)，探索集群企業(yè)知識(shí)資產(chǎn)治理演化機(jī)理。
　　除上述理論貢獻(xiàn)外，本研究結(jié)論也在實(shí)踐層面上為集群內(nèi)相關(guān)主體尤其是公共政策制訂者和公共服務(wù)提供者提供有益的啟示:(1)從“創(chuàng)新扶持”到“需求激勵(lì)”，為本地政府制定產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持