企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇和組織設(shè)計(jì)研究.pdf

1、長(zhǎng)期以來,合作創(chuàng)新就是一個(gè)企業(yè)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家都十分關(guān)心的問題。合作創(chuàng)新有許多好處,例如:可以使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),避免重復(fù)性的研究投入,內(nèi)部化研發(fā)的溢出效應(yīng),學(xué)到合作伙伴的專有技術(shù),克服研發(fā)的成本障礙等等。這些已經(jīng)成為人們的共識(shí)。 然而,合作創(chuàng)新也存在不少風(fēng)險(xiǎn),大量的實(shí)證研究表明,大約50﹪的合作創(chuàng)新的結(jié)果被成員企業(yè)認(rèn)為是不滿意的或失敗的.成員企業(yè)之間的信息不對(duì)稱,創(chuàng)新的不確定性和復(fù)雜性和因此造成的合同不完全性,使道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向

2、選擇問題在合作中普遍存在,如成員間相互"搭便車",這些風(fēng)險(xiǎn)是合作創(chuàng)新失敗的主要原因。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)合作創(chuàng)新的早期研究主要關(guān)注企業(yè)的合作動(dòng)機(jī)而不是組織問題,回答的是"為什么合作"的問題；現(xiàn)在,"怎樣合作"不僅是企業(yè)家關(guān)心的問題,也成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)之一。 "怎樣合作"包括兩大問題:一、合作創(chuàng)新的模式選擇問題；二、特定模式下的組織設(shè)計(jì)問題.合作創(chuàng)新的模式選擇是本文研究的核心問題。本文研究基于企業(yè)合作創(chuàng)新中這樣的典型事實(shí):國(guó)內(nèi)

3、外眾多學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),以交叉許可協(xié)議為代表的非產(chǎn)權(quán)形式的合作模式占絕大多數(shù)(70﹪左右),而合資研究企業(yè)為代表的產(chǎn)權(quán)形式的合作模式所占比例較小(30﹪左右).具體來說,本文主要研究以下問題: (1)合作創(chuàng)新中有哪些成本和風(fēng)險(xiǎn)? (2)有哪些合作模式?為什么非產(chǎn)權(quán)形式的合作模式要更為流行? (3)什么樣的條件下,企業(yè)選擇非產(chǎn)權(quán)形式的合作模式?什么樣的條件下,選擇產(chǎn)權(quán)形式的合作模式?有哪些重要的影響企業(yè)合作創(chuàng)新的

4、模式選擇的因素?(4)特定的合作模式下如何進(jìn)行合適的組織設(shè)計(jì),比如合資企業(yè)的股權(quán)比例設(shè)計(jì)、交叉許可費(fèi)的版權(quán)設(shè)計(jì)、研發(fā)外包的報(bào)酬支付方式等,從而使各方合理分擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本,分享合作的成果和收益,保證合作的成功?有哪些影響組織設(shè)計(jì)的重要因素? 經(jīng)濟(jì)學(xué)家早期關(guān)于合作創(chuàng)新組織和管理的研究不是很多,而且分析多是在信息對(duì)稱和合同完全的框架下進(jìn)行的,許多假設(shè)不盡合理,與實(shí)際情況存在較大差異,比如,假定企業(yè)是同質(zhì)的,企業(yè)間的信息共享是充分的

5、.本文分析的理論框架主要采用交易成本理論、不完全合同理論的思想和方法,采取數(shù)學(xué)建模和實(shí)證分析、案例分析相結(jié)合的研究方法和手段,回答了企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇和組織設(shè)計(jì)這兩大問題。 文中有3個(gè)主要的理論模型:(1)基于創(chuàng)新投入的合作創(chuàng)新的模式選擇模型；(2)基于創(chuàng)新成果利用的合作創(chuàng)新模式選擇和組織設(shè)計(jì)的模型；(3)政府干預(yù)與交叉許可協(xié)議設(shè)計(jì)的模型.前兩個(gè)模型分別從創(chuàng)新的投入和成果的利用這兩個(gè)角度,分析了企業(yè)的規(guī)模、吸收能力和專有技術(shù)

6、等重要因素對(duì)合作創(chuàng)新的模式選擇、組織設(shè)計(jì)的影響,解釋了非產(chǎn)權(quán)形式的合作更為流行的原因。第三個(gè)理論模型則探討了政府的干預(yù)對(duì)企業(yè)技術(shù)交叉許可協(xié)議設(shè)計(jì)的影響。 全文共分八章,每章的主要內(nèi)容如下: 第一章提出了本文的研究目標(biāo)和研究意義所在,介紹了本文的研究思路、研究方法和手段,以及各章的基本內(nèi)容。 第二章評(píng)述了國(guó)內(nèi)外關(guān)于合作創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)與組織與管理研究的文獻(xiàn)。 第三章從創(chuàng)新投入的角度分析了企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇

7、問題。考察了合作項(xiàng)目的價(jià)值、企業(yè)的專有技術(shù)披露和規(guī)模等因素的作用.模型的主要結(jié)論如下:(1)如果合作項(xiàng)目的價(jià)值不是很大(可能不足于彌補(bǔ)企業(yè)由于專有技術(shù)泄漏造成的損失),那么交叉許可協(xié)議模式更好；如果項(xiàng)目的價(jià)值足夠大,那么合資企業(yè)模式更好。 (2)當(dāng)至少有一家企業(yè)的規(guī)模較大時(shí)(專有技術(shù)的保密對(duì)規(guī)模小的企業(yè)尤為重要),合作創(chuàng)新一般采取交叉許可協(xié)議模式；當(dāng)合作企業(yè)規(guī)模都很小時(shí)(雙方都不用擔(dān)心泄漏自己的專有技術(shù)),則傾向于采取合資企業(yè)模

8、式。 第四章從創(chuàng)新成果利用的角度分析了企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇問題.企業(yè)間技術(shù)互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)能力、企業(yè)的規(guī)模和吸收能力影響了合作企業(yè)的總吸收能力和合資企業(yè)的吸收能力。而合作企業(yè)的總吸收能力與合資企業(yè)吸收能力的相對(duì)大小影響了不同合作模式的績(jī)效,從而決定了合作研發(fā)組織模式的選擇；成員企業(yè)的現(xiàn)金約束條件和吸收能力差異決定了合資企業(yè)的股權(quán)比例,成員企業(yè)吸收能力差異決定了交叉許可版權(quán)費(fèi)的設(shè)計(jì).模型有這樣的結(jié)論:(1) 當(dāng)兩企業(yè)的總吸收能力大于

9、合資企業(yè)的吸收能力時(shí),交叉許可協(xié)議模式更好,而且吸收能力強(qiáng)的企業(yè)要向吸收能力弱的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付,雙方平分合作總收益。 (2) 當(dāng)兩企業(yè)的總吸收能力小于合資企業(yè)的吸收能力時(shí)合資研究企業(yè)的績(jī)效更好.如果吸收能力較弱的企業(yè)受現(xiàn)金流限制,不能進(jìn)行事前的轉(zhuǎn)移支付,那么在合資企業(yè)中占的股權(quán)比例較?。蝗绻心芰M(jìn)行事前的轉(zhuǎn)移支付或合作企業(yè)的吸收能力相同時(shí),那么股權(quán)比例為1:1。 第五章從行業(yè)的角度考察企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇問題。

10、以半導(dǎo)體行業(yè)和制藥行業(yè)為例,分析了行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特征、研發(fā)強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新模式選擇的影響。技術(shù)交叉許可協(xié)議在半導(dǎo)體行業(yè)的流行與創(chuàng)新的累積性相關(guān),也就是說,許多創(chuàng)新必須在現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行.企業(yè)間為了避免專利侵權(quán)訴訟,獲得創(chuàng)新的自由而相互交叉許可彼此的技術(shù)。降低研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和成本,提高研發(fā)生產(chǎn)效率是制藥行業(yè)研發(fā)外包盛行的原因所在。 第六章分析了企業(yè)合作創(chuàng)新可能引起的合謀問題以及政府干預(yù)對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新的組織

11、設(shè)計(jì)的影響.為了防止企業(yè)在合作創(chuàng)新時(shí)相互勾結(jié)而導(dǎo)致社會(huì)福利損失,政府通過反壟斷法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法規(guī)來規(guī)范企業(yè)的合作創(chuàng)新行為。我們構(gòu)建了一個(gè)雙寡頭企業(yè)工藝創(chuàng)新后的技術(shù)交叉許可模型,分析了政府干預(yù)對(duì)企業(yè)技術(shù)交叉許可協(xié)議設(shè)計(jì)的影響,模型有如下結(jié)論:(1)當(dāng)寡頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是重大創(chuàng)新時(shí),企業(yè)將獨(dú)享自己的技術(shù)創(chuàng)新成果,并進(jìn)行完全的專業(yè)化分工,即生產(chǎn)各自有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,獲取壟斷利潤(rùn)； (2)當(dāng)寡頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一般創(chuàng)新時(shí),它們可以借助

12、交叉許可協(xié)議進(jìn)行合謀,即通過高于技術(shù)價(jià)值的許可費(fèi)方案來實(shí)現(xiàn)對(duì)各自具有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的壟斷,獲得壟斷利潤(rùn):(3)政府的干預(yù)可防止企業(yè)合謀的發(fā)生.由于政府的干預(yù),企業(yè)不能規(guī)定超過技術(shù)本身價(jià)值的許可費(fèi),次優(yōu)的交叉許可決策是要么免費(fèi)交叉許可,要么按技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值進(jìn)行許可,獲取最大的寡頭壟斷利潤(rùn)。 第七章討論政府對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新的鼓勵(lì)政策,分析政府參與的大規(guī)模的企業(yè)合作創(chuàng)新模式一產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)合體的組織與管理。本章以日本的超大規(guī)模集成電路項(xiàng)目、

13、美國(guó)的半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體為典型案例,研究了政府參與(提供財(cái)政補(bǔ)貼)的大規(guī)模企業(yè)合作創(chuàng)新的組織與管理問題。 第八章是全文的總結(jié),并分析了本文研究的極限性,并指出了進(jìn)一步研究的方向。 已有的大部分合作創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)主要關(guān)注企業(yè)的合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī),本文則主要關(guān)注合作創(chuàng)新的模式選擇和組織設(shè)計(jì)問題。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)包括:(1)利用交易成本理論、合同理論的基本理論和博弈論的方法,分析了信息不對(duì)稱和合同不完全的條件下企業(yè)合作創(chuàng)新的模式

14、選擇和組織設(shè)計(jì)問題,解釋了為什么非產(chǎn)權(quán)形式的合作模式要遠(yuǎn)比產(chǎn)權(quán)形式的合作模式更為流行的原因。 (2)分析了企業(yè)因素對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新模式選擇和組織設(shè)計(jì)的影響.分別從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果的利用角度,構(gòu)建了企業(yè)合作創(chuàng)新的模式選擇和組織設(shè)計(jì)的模型。 總的來說,合作企業(yè)的規(guī)模、企業(yè)間的規(guī)模差異是影響合作模式選擇的決定因素。 (3)分析了行業(yè)因素對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新模式選擇和組織設(shè)計(jì)的影響。重要的行業(yè)因素包括研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)發(fā)展軌跡和產(chǎn)