提單批注法律問題研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入,國際貨物貿(mào)易三分之二以上都是通過海上運(yùn)輸實現(xiàn)的。提單作為海上運(yùn)輸最為重要的法律單證之一,直接關(guān)系到托運(yùn)人、收貨人、承運(yùn)人等多方關(guān)系人的切身利益。提單產(chǎn)生之初,僅具有收據(jù)功能,它是對裝船貨物的質(zhì)量、數(shù)量以及表面狀況等事項的書面確認(rèn),是證明貨物收受這一特定事實的書面憑證。隨著提單進(jìn)入貿(mào)易領(lǐng)域,它才衍生出了運(yùn)輸合同證明和物權(quán)憑證兩大功能。而提單的收據(jù)功能是最具基石意義的功能,它的這一功能完全在運(yùn)輸領(lǐng)域中得以體現(xiàn)。提單

2、上記載著托運(yùn)人的名稱、貨物品名、數(shù)量、質(zhì)量和規(guī)格等。如果貨物在裝船過程中出現(xiàn)損壞,則承運(yùn)人需要在該收據(jù)上另行批注說明貨物的外表真實情況,作為事后交貨時免除責(zé)任的依據(jù),這就構(gòu)成了“提單批注”。
　　提單批注指的是承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人,在提單正面就提單所記載的貨物品名、標(biāo)志、包數(shù)或件數(shù)、重量或體積的準(zhǔn)確性以及貨物表面狀況所作的附注性記載,以客觀如實的反映提單所記載貨物的實際狀況。在提單上就貨物的實際狀況加以記載,是國際貿(mào)易的必然

3、要求,也是買賣合同以及結(jié)算匯兌對提單的要求在運(yùn)輸環(huán)節(jié)中的體現(xiàn)。一項合法有效的批注可以切實保障承運(yùn)人和收貨人的合法權(quán)益。正因為提單批注關(guān)系著托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人等多方利害關(guān)系人的利益,故在航運(yùn)實務(wù)中,提單批注有著舉足輕重的地位。承運(yùn)人在制作提單時應(yīng)謹(jǐn)慎處理,不可濫發(fā)清潔提單,一點點疏忽都會帶來巨大的損失。提單批注是承運(yùn)人一項重要的權(quán)利和義務(wù),掌握和運(yùn)用正確的觀點和方法,對于在航運(yùn)實務(wù)中承運(yùn)人準(zhǔn)確地表達(dá)意圖,批注提單有著重要意義。本文以此

4、為出發(fā)點,采用提單批注理論知識的探討和實務(wù)操作結(jié)合的寫作方式,以期對提單批注法律問題有更清晰的認(rèn)識,有助于承運(yùn)人正確行使該權(quán)利和履行該義務(wù),進(jìn)而促進(jìn)我國航運(yùn)業(yè)的健康發(fā)展。
　　本文包括以下七個部分:
　　引言部分主要介紹了有關(guān)提單批注法律問題的研究現(xiàn)狀和本文的寫作目的。
　　第一部分作為問題的提出,介紹了提單批注的必要性。筆者分別從現(xiàn)實的合理性和法律的可行性兩個角度談到提單批注存在和適用的價值。
　　第二部分闡述

5、了提單批注權(quán)的法律屬性。首先,筆者從法律的角度給予提單批注以定性,它既是承運(yùn)人的權(quán)利也是承運(yùn)人的義務(wù),承運(yùn)人必須適時而不擴(kuò)大的準(zhǔn)確行使該項權(quán)利和履行該項義務(wù)。緊接著,筆者專門就以下幾個相關(guān)概念做了比較研究:提單記載、清潔提單、不清潔提單、大副收據(jù)被批注,以期能更好的認(rèn)識提單批注的作用。然后,筆者分別從理論的角度和航運(yùn)實務(wù)的角度,介紹了提單批注的兩種表現(xiàn)形式和幾種常見的標(biāo)準(zhǔn)提單批注類別,并予以了解釋說明。
　　第三部分論證了提單批注

6、權(quán)的行使。筆者從提單批注糾紛產(chǎn)生的原因入手,談到因各方利益追求不同和判斷貨物表面狀況是否良好的標(biāo)準(zhǔn)不同而導(dǎo)致實務(wù)中的提單批注糾紛的產(chǎn)生。然后,進(jìn)一步闡述了糾紛中利害關(guān)系人的權(quán)責(zé)劃分。分別從權(quán)責(zé)劃分原則和權(quán)責(zé)劃分時間界限來看待此問題。在本部分的最后,筆者對承運(yùn)人在行使提單批注權(quán)時的兩個特殊問題進(jìn)行了探討。
　　第四部分以利害關(guān)系人為視角,論述了提單批注的效力。在托運(yùn)人和承運(yùn)人之間,當(dāng)出現(xiàn)貨物表面狀況與提單記載事項不一致的情況時,托運(yùn)

7、人往往為了能順利結(jié)匯促成買賣合同的完成,而出具保函以此向承運(yùn)人要求換發(fā)清潔提單。善意的保函在航運(yùn)慣例和法律規(guī)定中是被肯定和接受的。提單記載是承運(yùn)人收到所述貨物的初步證據(jù),對提單受讓人而言該記載屬于絕對證據(jù)。如果提單經(jīng)承運(yùn)人正當(dāng)批注,則這種批注將保護(hù)承運(yùn)人,提單中關(guān)于貨物狀況的記載將不具有任何證據(jù)效力,承運(yùn)人免責(zé)。在托運(yùn)人和銀行之間,銀行僅有審核表面單據(jù)的義務(wù),托運(yùn)人要想順利結(jié)匯就必須向銀行提供清潔提單。銀行審單完全是憑提單記載和提單批注

8、,它不能一味的拒收含有批注的提單,必須嚴(yán)格認(rèn)定哪些批注才真正的構(gòu)成“不清潔”,從而不阻礙支付的順利進(jìn)行。
　　第五部分探討如何從立法上完善有關(guān)提單批注的法律規(guī)定,并從航運(yùn)實務(wù)角度提出了對承運(yùn)人如何行使提單批注權(quán)的建議。海商法是門實務(wù)性很強(qiáng)的法律學(xué)科,提單作為航運(yùn)業(yè)中最重要的法律單據(jù)在整個海商法學(xué)科中占據(jù)著重要地位,而提單批注這一看似微不足道的法律和航運(yùn)問題卻關(guān)系著多方利害關(guān)系人的切身利益,對它的法律研究的根本出發(fā)點和最終落腳點就是