無正本提單交付貨物法律問題研究.pdf

1、無正本提單交付貨物發(fā)生在承運人貨物交付環(huán)節(jié)，與海上貨物運輸合同的履行有關。提單作為物權憑證，體現在貿易單證交易環(huán)節(jié)，與信用證支付方式構成了可轉讓的交易單證。在海上貨物運輸中，提單僅是證明已確立的運輸合同關系、以及承運人保證按照提單的記載交付貨物的單證。提單和信用證制度是保證國際貿易和航運持續(xù)發(fā)展的重要基礎。因此，準確界定提單在貿易和運輸環(huán)節(jié)所具有的不同法律功能，確立了研究無正本提單交付貨物的基點。
　　 無正本提單交付貨物已經成

2、為航運界普遍接受的變更交付貨物的習慣做法。雖然承運人認識到無正本提單交付貨物違反了法律規(guī)定和合同約定，應當承擔由此造成損失的賠償責任。但是，如何從法律裁判的角度認識和看待無正本提單交付貨物中的責任承擔問題，規(guī)范和統一的裁判依據和裁判標準，在制度和體系上建立規(guī)范的司法裁判規(guī)則，成為海事法律界、航運實務界的共識。
　　 承運人無正本提單交付貨物發(fā)生在運輸環(huán)節(jié)，但對于國際貿易合同的履行產生直接的影響。海上貨物運輸法律關系自發(fā)生，經變更

3、，至消滅，其運行之軌跡有正常與非正常態(tài)勢兩面。承運人憑正本提單交付貨物為常態(tài)，無正本提單交付貨物屬非常態(tài)。承運人憑正本提單交付貨物屬于履行運輸合同義務，為常態(tài)。非常態(tài)的無正本提單交付貨物，在結果上最終以民事責任的承擔為歸屬。
　　 嚴格意義上講，無單放貨法律適用在體系上屬于裁判性規(guī)范。無正本提單交付貨物不屬于由法律直接調整的強制性規(guī)范，司法判例成為裁判的主要依據。中國不是判例法國家，司法解釋對于統一和規(guī)范裁判標準具有適用法的依據

4、作用。因此，關注航運實務和海事審判的客觀情況和實際需要，以解決海事審判實踐中的突出問題為目標，重點解決審理此類案件法律適用中亟待明確和規(guī)范的主要問題，是最高人民法院起草制定無正本提單交付貨物司法解釋的指導思想。
　　 本文從解讀和分析最高人民法院起草頒布的司法解釋入手，從理論和實務的角度，借鑒國外的相關法律規(guī)定和判例，就提單基本法律屬性和功能特點進行歸類性研究。結構上主要由四個方面內容構成：
　　 對提單基本法律屬性和功

5、能研究方面，力求在制度層面全面把握提單的法律特性。充分認識和理解提單權利屬性，準確定位提單在海上運輸和單證交易環(huán)節(jié)的不同功能和作用，分清提單所具有的物權憑證與貨物交付憑證兩者適用的不同場合以及兩者之間的關系，是研究無正本提單交付貨物需要重點解決的基本理論和實務問題。
　　 海上貨物運輸中的貨物交付構成本論文的研究重點。運輸合同履行的目的是貨物承運到港后交付，因此重點就承運人交貨義務的角度進行系統性研究。承運人應當按照提單的記載，

6、在目的港憑向持有正本提單的收貨人交付貨物，既是運輸合同履行目的，也是法律的強制性規(guī)定。持有提單的收貨人向承運人提取貨物，并不涉及提單的物權問題。因此，弱化提單在運輸合同履行中貨物交付環(huán)節(jié)的物權功能，遵守憑單交貨的基本法律原則，是解決無正本提單交付貨物糾紛的理論共識。
　　 對無單放貨的責任基礎、責任主體、責任限制、賠償范圍等方面加以詳盡和系統的研究。無單放貨責任基礎與承運人責任基礎相同。責任承擔方式包括違約責任、侵權責任以及連帶

7、責任等形態(tài)。承運人無單放貨是否喪失限制賠償責任權利，認識上相同的，不應享有責任限制的權利，但在理論上有不同的觀點和意見。賠償范圍以及賠償標準的認定，涉及對《海商法》55條是否可以適用問題。相同的問題還包括免除承運人無單放貨責任的情形，以及不以無單放貨對待等特殊情況。
　　 提單持有人的訴權研究，包括實際托運人的訴權，正本提單持有人與無單提貨人簽署的貨物賠償協議效力以及對提單權利的影響，交還提單與重新占有貨物等方面的問題。提單持有