證券投資基金持有人保護(hù)之法律問(wèn)題研究.pdf

1、證券市場(chǎng)投資者保護(hù)是證券理論和實(shí)務(wù)界所關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題，也是一個(gè)范圍很大、很復(fù)雜的問(wèn)題。證券投資基金是證券市場(chǎng)的一個(gè)金融產(chǎn)品，基金持有人是整個(gè)證券市場(chǎng)投資者的一部分。因此，本文立足于基金持有人的角度，在證券投資基金范圍內(nèi)，對(duì)涉及其權(quán)利保護(hù)的相關(guān)制度進(jìn)行討論。文中借鑒了國(guó)外的一些立法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行理論分析，對(duì)我國(guó)的立法進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出借鑒。全文分為引言、正文、結(jié)論三個(gè)部分。正文分為四章： 第一章前兩節(jié)論述了基金持有人保護(hù)的

2、法理基礎(chǔ)，各國(guó)法律對(duì)持有人的權(quán)利設(shè)計(jì)及我國(guó)持有人權(quán)利的發(fā)展，第三節(jié)列舉了實(shí)踐中持有人權(quán)利受損的現(xiàn)狀并對(duì)其進(jìn)行歸納，指出了實(shí)踐中持有人權(quán)利的缺陷，引出本文重點(diǎn)討論的相關(guān)制度。 第二章和第三章根據(jù)上文的理論和實(shí)踐分析，確定了四項(xiàng)制度對(duì)持有人保護(hù)至關(guān)重要。包括：基金結(jié)構(gòu)的完善、信息披露的強(qiáng)化、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制以及持有人利益受到侵犯時(shí)的訴訟救濟(jì)機(jī)制。前三項(xiàng)制度屬于制度設(shè)計(jì)范疇，劃歸第二章積極保護(hù)制度進(jìn)行論述。最后一項(xiàng)制度屬于違反制度的補(bǔ)救