論對(duì)證券市場(chǎng)上違規(guī)行為民事責(zé)任研究.pdf

1、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士學(xué)位論文論對(duì)證券市場(chǎng)上違規(guī)行為民事責(zé)任研究姓名：趙新申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：法律指導(dǎo)教師：冀宗儒2002.10.1國(guó)攻嘲靜思蓼孺徹躐l!。(一)本文的基本思想從近幾年證券民事訴訟的結(jié)果來(lái)看，本文認(rèn)為，法院應(yīng)該受理證券民事訴訟，依法保障證券市場(chǎng)投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，法院應(yīng)該在受訴和審理證券民事案件的過(guò)程中積極研究同類案件的特點(diǎn)，并在立法逐步完善之前，運(yùn)用法官造法的職權(quán)將該類民事案件的處理方式導(dǎo)入既有的民事法律救濟(jì)體系

2、，在正確處理該類民事案件，分清是非、依法公斷的同時(shí)，注意整個(gè)法院系統(tǒng)適用法律審判民事經(jīng)濟(jì)案件的體系性和邏輯性。這樣，中國(guó)大陸法院在探索如何處理證券民事案件的法律適用規(guī)則的同時(shí)，將會(huì)對(duì)整個(gè)民事經(jīng)濟(jì)審判工作的日益完善和成熟產(chǎn)生積極作用。本文的整個(gè)思考過(guò)程和寫作目的正是建立在這樣的思想基礎(chǔ)之上的。(二)本文的主要結(jié)構(gòu)本文的結(jié)構(gòu)采取總分模式。本文第一章主要是通過(guò)分析證券市場(chǎng)的道德風(fēng)險(xiǎn)，揭示出對(duì)證券違規(guī)行為的道德倫理約束已經(jīng)不能維系一個(gè)公平的證券

3、市場(chǎng)，從而提出證券市場(chǎng)的法，律監(jiān)管的重要意義接著，本文分析了證券市場(chǎng)的法律監(jiān)管體系，包括刑法上的監(jiān)管、行政t法上的監(jiān)管和民事法王的監(jiān)管。因?yàn)楸疚牡闹黝}乃是關(guān)于證券違規(guī)行為的民事責(zé)任，即民事法E的監(jiān)管，因此對(duì)刑法和行政法上的監(jiān)管，著重分析了該兩種監(jiān)管體制相對(duì)于民事法監(jiān)管而青比較無(wú)力而且成本較大等不利方面，從而本文認(rèn)為，研究和倡導(dǎo)證券市場(chǎng)的民事法監(jiān)管、／，7具有積極意義。V本文第二章主要分析了對(duì)證券違規(guī)行為應(yīng)課以民事責(zé)任的理論基礎(chǔ)問(wèn)題，對(duì)此

4、本文從法律政策基礎(chǔ)和法律邏輯基礎(chǔ)兩個(gè)方面出發(fā)，認(rèn)為無(wú)論上述哪一個(gè)角度看，我國(guó)都應(yīng)該建立r證券民事訴訟制度子隨過(guò)民事訴訟對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，達(dá)到抑止證券違規(guī)行為、保障投資者權(quán)益、維系公平證券市場(chǎng)的目的。同章分析了我國(guó)現(xiàn)有的證券民事訴訟的法律條文方面的資源，即證券違規(guī)行為民事責(zé)任的法律依據(jù)體系，同時(shí)概要地分析了在證券違規(guī)行為民事責(zé)，。任問(wèn)題上，受害的投資者可以基于民法上哪些基本的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)請(qǐng)求法院給予民事救濟(jì)。y本文第三章以分論的形式分別分