信用交易的法律監(jiān)管.pdf

1、2006年開始施行的新《證券法》已經(jīng)在法律層面上為我國開展信用交易掃除了障礙，并隨后公布了相關(guān)的管理辦法和實(shí)施細(xì)則，確立了我國現(xiàn)行的信用交易法律體系，標(biāo)志著我國的信用交易業(yè)務(wù)進(jìn)入了試點(diǎn)階段。信用交易是證券市場相對于“現(xiàn)貨交易”的另外一種交易方式，并且這一制度在國外發(fā)達(dá)國家的發(fā)展日臻完善，具有代表性的國家和地區(qū)有美國、日本和我國的臺灣地區(qū)。本文以“信用交易的法律監(jiān)管”為題，通過比較分析國外發(fā)達(dá)國家的立法，并在此基礎(chǔ)上對我國的信用交易立法和

2、完善提出筆者微薄的看法。本研究分為五個部分：
　　 第一部分為信用交易的法律問題概述。通過對信用交易制度概念和特點(diǎn)、開展意義以及信用交易中所涉及的法律關(guān)系的闡述，本文希望能從宏觀方面對信用交易作出一個全面的介紹，為下文的法律監(jiān)管問題奠定理論基礎(chǔ)。
　　 第二部分為信用交易的立法比較。本部分主要介紹美國、日本、臺灣三個信用交易具有代表性的國家和地區(qū)的信用交易立法體系，并進(jìn)行比較研究。
　　 第三部分為我國信用交易的

3、監(jiān)管。這一章通過立法體系、監(jiān)管的法律措施和投資者的權(quán)利保護(hù)三個方面對我國信用交易的監(jiān)管作出一個全面的介紹，并在此基礎(chǔ)上提出制度上的不完備之處，并提出筆者的看法。
　　 第四部分為我國信用交易的法律完善意見。目前我國雖然對于信用交易已經(jīng)了較為完備的法律，但是仍然存在著一些法律層面上的問題，例如《管理辦法》的不完善之處，以及特別是《擔(dān)保法》、《信托法》和管理辦法的沖突問題。所以本章的重點(diǎn)就是就這三部信用交易基本法律的完善提出筆者自己