美國場外交易法律監(jiān)管機制及啟示.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、在美國多層次資本市場的發(fā)展歷程中,場外交易市場作為中小企業(yè)發(fā)展的“孵化器”,極大地滿足了企業(yè)融資與證券交易的需求,對美國市場經(jīng)濟的繁榮發(fā)揮了巨大作用。我國場外交易市場的發(fā)展起步較晚,加之立法的滯后以及各方利益的非合作博弈,長期缺乏有效的監(jiān)管體制。隨著2013年全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的成立,我們必須在借鑒美國等地區(qū)較為成熟的場外市場監(jiān)管經(jīng)驗的基礎上,盡快完善對中國的場外交易市場的有效監(jiān)管。
　　本文從美國場外交易市場的結構及發(fā)展歷

2、程出發(fā),探討了美國對場外交易各層面的監(jiān)管制度,簡述了中國場外交易市場的現(xiàn)狀及發(fā)展,分析了中國場外交易市場面臨的特殊風險,對中國場外交易市場構建準入、監(jiān)管、交易以及轉板等方面的監(jiān)管制度進行了剖析,以期對于完善我國場外交易市場的監(jiān)管制度有所借鑒。
　　本文主要采用了實證研究法、歷史研究法和比較研究法,對美國場外交易市場的監(jiān)管制度做出了整體的闡述和系統(tǒng)的分析。本文分為三個部分:
　　第一部分介紹了美國多層次的資本市場,并對場外交易

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