我國證券場外交易市場法律規(guī)制研究.pdf

1、一個(gè)完善的證券市場體系包括場內(nèi)交易市場(即證券交易所市場)和場外交易市場兩種類型。場外交易市場是證券市場的重要組成部分,在拓寬中小企業(yè)融資渠道、為創(chuàng)業(yè)投資提供退出機(jī)制、為場內(nèi)市場培養(yǎng)上市企業(yè)源、完善證券市場退出機(jī)制等方面發(fā)揮著重要作用?？疾熘饕袌鼋?jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國家或地區(qū)的證券市場建設(shè),如美國、我國臺(tái)灣地區(qū)等,大多建立了層次分明、對(duì)接連通的證券市場體系,滿足了不同投融資主體的需求。從各地產(chǎn)權(quán)交易市場的新發(fā)展、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的建立到天津

2、等地場外交易市場建設(shè)的試點(diǎn),我國場外交易市場在受到長期打擊和被取締后,終于提上了構(gòu)建多層次資本市場體系的議程。場外交易市場的建設(shè)已經(jīng)成為我國理論界和實(shí)務(wù)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。
　　 論文從我國場外交易市場建設(shè)的實(shí)際需要出發(fā),從法律的視角,結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論,通過對(duì)不同國家或地區(qū)的證券場外交易市場的發(fā)展和法律規(guī)制實(shí)踐的比較分析和對(duì)我國的場外交易市場發(fā)展的歷史研究,結(jié)合場外交易市場法律規(guī)制的基本理論分析,對(duì)我國證券場外交易市場的法律規(guī)制加

3、以研究。
　　 論文首先從對(duì)證券場外交易市場的一般認(rèn)識(shí)入手,系統(tǒng)介紹了場外交易市場的概念內(nèi)涵、特點(diǎn)和功能；并對(duì)場外交易市場法律規(guī)制的基本理論加以梳理,全面分析了場外交易市場法律規(guī)制的涵義、理論基礎(chǔ)和原則。在此基礎(chǔ)上,通過對(duì)美國和我國臺(tái)灣地區(qū)的場外交易市場的發(fā)展和具體法律規(guī)制的內(nèi)容加以介紹,比較分析它們之間的相同點(diǎn)和不同點(diǎn),總結(jié)出可供我國加以借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)；并對(duì)我國場外交易市場的發(fā)展進(jìn)行梳理,分析我國現(xiàn)行的場外交易市場體系和法律規(guī)