上市公司內(nèi)部人控制及其法律規(guī)制.pdf

1、內(nèi)部人控制是現(xiàn)代公司制企業(yè)中普遍存在的現(xiàn)象，就其權(quán)力配置的應(yīng)然狀態(tài)而言，并無不妥之處，其制度設(shè)計本身對于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展有著十分積極的意義。不過，為了使內(nèi)部人控制按照制度設(shè)計的初衷運行，就必須對其進行有效的監(jiān)督制約和規(guī)制，否則就會導(dǎo)致內(nèi)部人利用控制權(quán)謀取自身利益、損害公司及其他相關(guān)主體利益的內(nèi)部人控制問題的發(fā)生。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制改革不斷深入，我國的國企改革也不斷地深入，國有企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)制為國有公司。相應(yīng)地公司治理結(jié)構(gòu)也成為我

2、國公司制改革中面臨的一個重要的難題。針對我國國有企業(yè)公司制改造過程中出現(xiàn)的一系列亟待解決的問題，我國的理論界對此進行了許多的理論探討，提出了種種的解決方案，對我國國有企業(yè)公司制改造日趨走向規(guī)范化和制度化起了很大的促進作用。然而，在國有企業(yè)公司制改造過程中產(chǎn)生的一系列問題，都有其錯綜復(fù)雜的原因，許多問題都未得到根本解決。筆者希望從法學(xué)的角度，適當(dāng)結(jié)合經(jīng)濟學(xué)的一些知識，指出我國公司治理中內(nèi)部人控制問題產(chǎn)生的癥結(jié)所在。在結(jié)合我國現(xiàn)實國情的基礎(chǔ)

3、上借鑒了西方發(fā)達國家的規(guī)制經(jīng)驗，提出了對我國公司內(nèi)部人控制問題進行法律規(guī)制的一系列建議，以期對我國公司治理結(jié)構(gòu)的進一步改革完善有所幫助。本文除導(dǎo)言和結(jié)束語外總共分為四章。 第一章作者對我國上市公司內(nèi)部人控制進行了概述。對內(nèi)部人控制的定義、范圍和現(xiàn)狀做了介紹，并對我國上市公司內(nèi)部人控制的成因做了分析。 第二章作者首先對內(nèi)部人控制失控的危害做了分析并進而指出對內(nèi)部人控制行為進行法律規(guī)制的必要性。 第三章作者通過對國外