論證券經(jīng)紀的法律屬性.pdf

1、證券經(jīng)紀的法律屬性是解決投資者與證券經(jīng)紀商權、責、義配置的基礎。但無論是學界還是司法實務界，對證券經(jīng)紀法律屬性還爭訟紛紜。筆者通過對證券經(jīng)紀活動的全面考察分析，認為證券經(jīng)紀是指一系列法律行為的組合。這一系列法律行為又內(nèi)含著一系列不同性質(zhì)的合同，因此，證券經(jīng)紀不是單一的合同可以概括的，它在不同階段的證券經(jīng)紀活動中，合同屬性又有著不同的理解。對證券經(jīng)紀合同屬性有了明晰定性后，投資者與證券經(jīng)紀商的糾紛也就迎刃而解了。
　　為此，本論文分

2、四章對證券經(jīng)紀的法律屬性進行了研究。
　　第一章:“證券經(jīng)紀概述”。首先對經(jīng)紀和證券經(jīng)紀的概念進行了分析，列舉了國內(nèi)外關于證券經(jīng)紀商的各種不同概念。
　　第二章:“證券經(jīng)紀法律屬性的爭議及其原因”。介紹了學界關于證券經(jīng)紀法律屬性的爭議及其爭議出現(xiàn)的原因，著重評析了“代理說”、“行紀說”和“居間說”三種主要觀點的異同與利弊。同時，檢討了這三種不同觀點爭執(zhí)的根源在于兩大法系關于代理制度理論基礎、代理關系劃分標準的差異。
　

3、　第三章:“從證券經(jīng)紀的活動中去分析證券經(jīng)紀的法律屬性”。考察證券經(jīng)紀的活動全過程可知，證券經(jīng)紀活動包括四個環(huán)節(jié):開戶委托、授權交易、競價成交、清算交割。證券經(jīng)紀活動的一系列法律行為，決定了證券經(jīng)紀包括一系列不同屬性的合同:委托合同、證券托管合同、代理買賣合同、代理結算合同。
　　第四章:“證券經(jīng)紀中當事人權責義的明確”。在對證券經(jīng)紀合同屬性明確界定的基礎上，分析了我國現(xiàn)行立法中，證券經(jīng)紀當事人權責義的矛盾，并對《證券法》及其配套