我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為的法律規(guī)制.pdf

1、本文以我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為的法律規(guī)制為中心，分析了我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，探討了美國(guó)、德國(guó)與中國(guó)香港地區(qū)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的規(guī)定與成功經(jīng)驗(yàn)。本文的寫作目的是通過(guò)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀與美國(guó)、德國(guó)和中國(guó)香港地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行比較，希望從中國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，借鑒國(guó)外和中國(guó)香港地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的完善提出幾點(diǎn)建議。本文的兩條主線為：一、我國(guó)

2、證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題和國(guó)外和中國(guó)香港地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的規(guī)定及成功經(jīng)驗(yàn)。二、從市場(chǎng)準(zhǔn)入、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)管體制和法律責(zé)任四個(gè)方面對(duì)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為的法律規(guī)制進(jìn)行完善。
　　 基于以上分析，本文可分為以下四個(gè)部分：第一部分介紹了證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為的定義、類型和危害以及對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為進(jìn)行法律規(guī)制的重要性和必要性；分析了我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為進(jìn)行法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)。第二部分和第三部分是本文

3、的重點(diǎn)。第二部分詳細(xì)介紹和分析了我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，以此引出下文對(duì)國(guó)外和中國(guó)香港地區(qū)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的成功經(jīng)驗(yàn)。第三部分采用了中外比較的方法，詳細(xì)介紹了國(guó)外和中國(guó)香港地區(qū)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制的情況，并總結(jié)出其成功經(jīng)驗(yàn)，以供文章最后對(duì)我國(guó)如何更好地對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律規(guī)制提供借鑒。第四部分是本文目的的實(shí)現(xiàn)。通過(guò)上述中國(guó)與國(guó)外及中國(guó)香港關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人不當(dāng)行為法律規(guī)制方面的比較，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、風(fēng)