開(kāi)元投資信息披露管理制度

1、西安開(kāi)元投資集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度（2013年修訂）（第九屆董事會(huì)第九次會(huì)議通過(guò)）第一章第一章總則第一條為加強(qiáng)西安開(kāi)元投資集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的信息披露事務(wù)管理，規(guī)范公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，保證披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦

2、法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱信息披露是指對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)指定媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門備案。第三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的規(guī)定和規(guī)范性文

3、件的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第四條公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并將公告和相關(guān)備查文件在第１公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十三條證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要

4、事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說(shuō)明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。第十四條申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所審核同意后公告。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十五條招股說(shuō)明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦

5、人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。第十六條本制度第十一條至第十五條有關(guān)招股說(shuō)明書的規(guī)定，適用于公司債券募集說(shuō)明書。第十七條公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。第十八條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。定期報(bào)告編制和披露的內(nèi)容和格式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定和要求。第十九條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)