陜國投ａ信息披露管理制度

1、陜西省國際信托股份有限公司公司信息披露管理制度（經(jīng)2014年3月20日召開的第七第七屆董事會第會第七次會議審議通過）第一章一章總則第一條為加強(qiáng)公司的信息披露事務(wù)管理，規(guī)范公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，保證披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所

2、股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際，制定本制度。第二條本制度所稱信息披露是指將可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時間內(nèi)，通過指定媒體，以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門備案。第三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)，及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的規(guī)定和規(guī)范性文件的要求，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

3、或者重大遺漏。第四條公司應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并將公告和相關(guān)備查文件在第一時間報送深圳證券交易所。第五條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息，以使所有投資者平等獲悉同一信息。第六條公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。第七條在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕

4、交易。第八條公司股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并在披露前不對外泄露相關(guān)信息。第九條公司下屬控股子公司應(yīng)遵守本制度的各項規(guī)定。第二章二章信息披露的露的內(nèi)容及要求要求第十條公司公開披露的信息主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。第十一條公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。凡是對投資者作出投資決策

5、有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。1應(yīng)當(dāng)分別披露董事會決議公告和相關(guān)重大事項公告。第二十六條公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)將監(jiān)事會決議報送深圳證券交易所備案，經(jīng)深圳證券交易所登記后公告。第二十七條公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開20日前、

6、或者臨時股東大會召開15日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議召開的時間、地點、方式，以及會議召集人和股權(quán)登記日等事項，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時在指定網(wǎng)站上披露有助于股東對擬討論的事項作出合理判斷所必需的其他資料。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束當(dāng)日，將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送深圳證券交易所，經(jīng)深圳證券交易所登記后在指定報紙和指定網(wǎng)站上披露股東大會決議公告。第二十八

7、條發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大

8、損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（七）公司的董事、13以上監(jiān)事或者高級管理人員發(fā)生變動；董事長或者總裁無法履行職責(zé)；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰

9、、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓