證券營業(yè)部反洗錢工作專項(xiàng)報(bào)告

1、1證券營業(yè)部反洗錢工作專項(xiàng)報(bào)告按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北證監(jiān)局文件鄂證監(jiān)發(fā)[]21 號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法〉的通知》文件精神， 針對(duì)我部今年開展的反洗錢相關(guān)工作，報(bào)告如下：一、 完善反洗錢組織框架為進(jìn)一步落實(shí)反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及公司反洗錢工作要求，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，深入開展反洗錢和反恐融資工作，自 2 10 月 30 日我部成立伊始，已成立證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組。今年 7 月和

2、9 月因我部人員增加、工作崗位變動(dòng)，我部及時(shí)更新反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并將更新成員通知及時(shí)報(bào)送中國人民銀行武漢分行。目前，我部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：1、組長：營業(yè)部經(jīng)理郭景文2、組員：客戶服務(wù)主管 、信息技術(shù)主管李 、合規(guī)督導(dǎo)員 、財(cái)務(wù)主管 、會(huì)計(jì)柴 、開戶人員李 等3、營業(yè)部反洗錢專門機(jī)構(gòu)：客戶服務(wù)部 客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢和反恐融資各項(xiàng)具體工作。4、反洗錢工作指定人員： 辦公電話： 二、 反洗錢工作開展情況1、反洗

3、錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開會(huì)議，經(jīng)會(huì)議討論，制定出《證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營業(yè)部反洗錢工作崗位職責(zé)》以及《證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》 ，營業(yè)部反洗錢工作按照文件指示展開；2、涉及查閱，復(fù)制涉密檔案的，已經(jīng)建立書面登記制度，由我部檔案專管員周昊登記及保管；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料由柜臺(tái)開戶崗人員李碧保存；客戶交易的數(shù)據(jù)記錄由信息技術(shù)部主管李思潯保存。我營業(yè)部客戶檔案資料已按照公司《證券有限責(zé)任公司客戶檔案管理標(biāo)準(zhǔn)

4、化條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，配置必要的設(shè)施，確保檔案的安全、完整、準(zhǔn)確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防止泄露客戶身份信息和交易信息；3、持續(xù)深入開展客戶身份識(shí)別工作；3合和支持營業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動(dòng)的目的。具體工作如下：（1）在營業(yè)部大門入口處擺放反洗錢義務(wù)宣傳易拉寶，并公示反洗錢監(jiān)督電話和舉報(bào)電話，在營業(yè)部營業(yè)場所顯著位置拉設(shè)橫幅“履行反洗錢職責(zé)，維護(hù)金融秩序安全” ，在投資者教育園地張貼反