證券反洗錢總結(jié)報告

1、1反洗錢年度報告反洗錢年度報告中國人民銀行某某市中心支行：按照《金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將我營業(yè)部上一年度反洗錢工作情況報告如下：一、反洗錢工作整體情況及營業(yè)部概況一、反洗錢工作整體情況及營業(yè)部概況為全面貫徹落實風險為本的反洗錢監(jiān)管理念，扎實開展反洗錢各項工作，切實履行好反洗錢義務，營業(yè)部嚴格執(zhí)行國家有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)以及中國人民銀行、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，將反洗錢工作落實到營業(yè)部日常經(jīng)營管理和業(yè)務運作中。營業(yè)部負

2、責人為反洗錢工作第一責任人，合規(guī)風控專員協(xié)助其具體開展反洗錢工作。營業(yè)部全體員工自覺遵守國家反洗錢法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，主動開展反洗錢工作，自覺履行反洗錢職責。二、反洗錢工作機制建立情況二、反洗錢工作機制建立情況（一）內(nèi)控制度建立和修訂情況（一）內(nèi)控制度建立和修訂情況營業(yè)部在執(zhí)行的反洗錢工作制度包括：《反洗錢客戶風險等級劃分實施細則》、《反洗錢客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實施細則》、《反洗錢大額交易和可疑交易報告實施細則

3、》、《營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度》、《反洗錢內(nèi)部控制制度》、《某某證券有3文件，組織反洗錢內(nèi)部培訓，并向客戶宣傳反洗錢法律法規(guī)及相關(guān)知識；定期向合規(guī)風控總部、經(jīng)紀業(yè)務總部以及其他有關(guān)部門通報反洗錢工作開展情況。（三）技術(shù)保障情況（三）技術(shù)保障情況反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)控是營業(yè)部反洗錢工作的重要環(huán)節(jié)，建立確實可行的可疑分析手段是發(fā)現(xiàn)洗錢活動的重要保障。營業(yè)部現(xiàn)已初步形成依托公司總部異常交易排查系統(tǒng)，以公司CRM、CIF系統(tǒng)為輔，配合一定

4、的人工分析手段，對反洗錢進行實時監(jiān)控、分析排查的工作體系。（四）人員配備與資質(zhì)情況（四）人員配備與資質(zhì)情況營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《廈門市金融機構(gòu)反洗錢工作考評辦法》及公司制度的要求，明確了營業(yè)部反洗錢工作目標，確定了反洗錢工作小組人員設置與主要職責，公司合規(guī)風控總部為反洗錢工作牽頭部門。合規(guī)風控專員任反洗錢人員，全面負責營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，并定期組織反洗錢小組開展季度會議，認真