a+h上市條件分析及方案

1、xx 股份有限公司1A+H 上市條件分析及方案 上市條件分析及方案投資發(fā)展部 投資發(fā)展部2014.12xx 股份有限公司3一、 一、H 股上市的主要政策 股上市的主要政策（一）證監(jiān)會(huì)審批政策 （一）證監(jiān)會(huì)審批政策鑒于 A 股申報(bào)企業(yè)過(guò)多和市場(chǎng)環(huán)境不穩(wěn)定，為緩解 A 股申報(bào)壓力、提高審批效率，證監(jiān)會(huì)已放寬 H 股上市審核政策。一是取消了“4 億元人民幣凈資產(chǎn)、5000 萬(wàn)美元融資額、6000 萬(wàn)元人民幣凈利潤(rùn)”的標(biāo)準(zhǔn)條件和前置程序，不再設(shè)

2、盈利、規(guī)模等門(mén)檻。二是簡(jiǎn)化了申報(bào)文件和審核程序。H 股 IPO 的申請(qǐng)材料目錄文件數(shù)量從以前的 28 個(gè)簡(jiǎn)化為現(xiàn)在的 13 個(gè)。三是減少了審批環(huán)節(jié)。在審核過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)不再需要向國(guó)資委、發(fā)改委及行業(yè)主管部門(mén)等征求意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)國(guó)際部也不再需要向發(fā)行部征求意見(jiàn)。解讀：證監(jiān)會(huì)原則上鼓勵(lì)企業(yè)到境外上市。 解讀：證監(jiān)會(huì)原則上鼓勵(lì)企業(yè)到境外上市。（二）外匯管理政策 （二）外匯管理政策2013 年初國(guó)家外管局發(fā)布《關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》

3、 ，簡(jiǎn)化了相關(guān)政策，上市和股份變化只要登記后即可結(jié)匯。銀行上市資金回流境內(nèi)結(jié)匯以及境內(nèi)股東增持（或減持）其境外股份，只需按要求向所在地外管局提交規(guī)定申請(qǐng)材料（主要是書(shū)面申請(qǐng)和境外上市登記證明） ，所在地外管局審核無(wú)誤后，即可通過(guò)所在地銀行辦理賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、資金匯兌等手續(xù)。（三）香港 （三）香港聯(lián)交所審批政策 聯(lián)交所審批政策香港聯(lián)交所重點(diǎn)關(guān)注法律合規(guī)和信息披露等方面，主要包括：一是律師對(duì)稅收、物業(yè)、依法合規(guī)記錄、行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)、社保和勞資關(guān)系、