中國(guó)工商銀行員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

1、1《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》第一章第一章總則第一第一節(jié)目的、原目的、原則和適用范和適用范圍第一條第一條為依法合規(guī)治行，加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，懲治違規(guī)行為，保障員工合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本行相關(guān)制度，制定本規(guī)定。第二條第二條本規(guī)定所稱違規(guī)行為是指本行員工違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本行相關(guān)制度，應(yīng)受到處理的行為。第三條第三條處理遵循的原則：實(shí)事求是，程序規(guī)范；錯(cuò)罰相當(dāng)、懲教結(jié)合；制度面前人人平等；保障員工合法權(quán)

2、益。第四條第四條本規(guī)定適用于本行員工（境內(nèi)機(jī)構(gòu)全體從業(yè)人員和境外機(jī)構(gòu)的外派人員），境外機(jī)構(gòu)的當(dāng)?shù)毓蛦T適用所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。第五條第五條對(duì)已解除勞動(dòng)合同人員在其勞動(dòng)合同存續(xù)期間的違規(guī)行為，可書(shū)面建議其現(xiàn)所在單位作出處理；對(duì)勞務(wù)派遣人員的違規(guī)行為，可書(shū)面建議其勞動(dòng)合同所在單位作出處理。第二第二節(jié)處理的種理的種類第六條第六條本規(guī)定所稱處理方式包括：違規(guī)積分、批評(píng)教育、日常處理和行政處分。（一）違規(guī)積分：包括一級(jí)（積1分）、二級(jí)（積3分）、三

3、級(jí)（積6分）、四級(jí)（積16分），由內(nèi)控合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)；（二）批評(píng)教育：包括告誡和通報(bào)批評(píng)等，由各單位及轄屬部門(mén)負(fù)責(zé)；（三）日常處理：包括待崗管理、扣減績(jī)效收入、責(zé)令辭職或引咎辭職、取消任職資格、解除勞動(dòng)合同等，由人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)；（四）行政處分：包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職、開(kāi)除，由監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)。以上處理方式可合并使用。第七條第七條行政處分的限制：（一）受到警告處分之日起，六個(gè)月內(nèi)不得晉升管理職務(wù)、工資等級(jí)及檔次；（二）受到記過(guò)處分之日起

4、，十二個(gè)月內(nèi)不得晉升管理職務(wù)、工資等級(jí)及檔次；（三）受到記大過(guò)處分之日起十八個(gè)月內(nèi)不得晉升管理職務(wù)、工資等級(jí)及檔次；（四）受到撤職處分之日起按照新崗位等級(jí)確定工資等級(jí)，新工資等級(jí)應(yīng)當(dāng)?shù)陀谠べY等級(jí)；二十四個(gè)月內(nèi)不得擔(dān)任與原職務(wù)相當(dāng)?shù)穆殑?wù)且不得晉升管理職務(wù)、工資等級(jí)及檔次；（五）受到開(kāi)除處分的，不得重新錄用、聘用。受到行政處分的，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。第三第三節(jié)處理程序理程序3第十九條第十九條行政處分和解除勞動(dòng)合同決定應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)被處

5、理人簽收。第二十條第二十條一級(jí)（直屬）分行、直屬學(xué)院、直屬機(jī)構(gòu)對(duì)部門(mén)副總經(jīng)理（含）、二級(jí)分行副行級(jí)（含）以上管理人員作出行政處分的，應(yīng)報(bào)總行監(jiān)察室備案；二級(jí)分行對(duì)部門(mén)副經(jīng)理（含）、支行副行長(zhǎng)（含）以上管理人員作出行政處分的，應(yīng)報(bào)上一級(jí)行監(jiān)察部門(mén)備案。第四第四節(jié)申訴程序程序第二十一條第二十一條不服處理決定的，應(yīng)在接到處理決定三十日內(nèi)向作出處理決定的機(jī)構(gòu)提出申訴，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理后一個(gè)月內(nèi)，作出復(fù)審決定；對(duì)復(fù)審決定不服的，應(yīng)在接到復(fù)審決定三

6、十日內(nèi)向作出復(fù)審決定的上一級(jí)主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核部門(mén)自受理之日起二個(gè)月內(nèi)應(yīng)作出復(fù)核決定。上一級(jí)主管部門(mén)或總行作出復(fù)核決定后，申訴人仍然不服繼續(xù)申訴的，一般不再受理。違規(guī)問(wèn)題重大、復(fù)雜或有其他特殊情況的，經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)作出復(fù)審復(fù)核的決定時(shí)間。復(fù)審復(fù)核期間，不影響原處理決定的執(zhí)行。第二十二條第二十二條員工對(duì)解除勞動(dòng)合同有爭(zhēng)議的，可以向本行勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；也可以按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)向有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)仲裁。第二章第二章運(yùn)

7、用運(yùn)用規(guī)則規(guī)則第二十三條第二十三條積分標(biāo)準(zhǔn)按每項(xiàng)違規(guī)行為的積分級(jí)別所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)值分別進(jìn)行積分。第二十四條第二十四條本規(guī)定分則未明列的違規(guī)行為，且未造成后果的，按《違規(guī)積分管理規(guī)定（試行）》執(zhí)行；凡造成后果，或本規(guī)定分則明列違規(guī)行為與《違規(guī)積分管理規(guī)定（試行）》所列重復(fù)的，按本規(guī)定執(zhí)行，不再累計(jì)積分。第二十五條第二十五條對(duì)責(zé)任人同一錯(cuò)誤事實(shí)不得重復(fù)處理，但可對(duì)處理明顯偏輕的予以糾正。第二十六條第二十六條每次扣減績(jī)效收入下限為本人當(dāng)年月平均

8、目標(biāo)績(jī)效工資的10%，上限為40%，但不得超過(guò)當(dāng)月應(yīng)發(fā)工資的20%。第二十七條第二十七條對(duì)因違規(guī)給本行造成直接經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失的員工（含已終止、解除勞動(dòng)合同人員），可以要求其承擔(dān)全部或部分賠償責(zé)任。第二十八條第二十八條有下列情形之一，可從輕或減輕處理：（一）違規(guī)情節(jié)輕微，所造成的損失較小且能夠主動(dòng)賠償?shù)模唬ǘ┲鲃?dòng)報(bào)告或檢舉揭發(fā)他人重大違規(guī)行為經(jīng)查證屬實(shí)的；（三）自查發(fā)現(xiàn)案件且有效控制涉案嫌疑人和資金的；（四）自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題并落實(shí)整