順發(fā)恒業(yè)防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金制度

1、順發(fā)恒業(yè)股份公司防范防范控股股東或?qū)嶋H控制控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金制度（該制度已度已經(jīng)公司公司2014年4月21日召開的第六屆董事會事會第十六次會次會議審議通過）第一章一章總則第一條一條為了建立順發(fā)恒業(yè)股份公司（以下簡稱：公司）防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金的長效機制，杜絕控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用行為的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所

2、主板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范性文件及《公司章程》，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條二條本制度適用于公司及納入公司合并會計報表范圍的子公司與公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方間的資金管理。第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各子公司負責(zé)人或法定代表人應(yīng)按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等規(guī)定勤勉盡職履行自己的職責(zé)，維護公司資金和財產(chǎn)安全。第四條四條本制度所稱資金占用包括但不限于以下方式：（

3、一）經(jīng)營性資金占用：指控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售、相互提供勞務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；（二）非經(jīng)營性資金占用：指為控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方墊付工資與福利、保險、廣告等費用和其他支出；為控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)而支付的資金；有償或無償、直接或間接拆借給控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方的資金；為控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)；其他在沒有商品和勞務(wù)對價情況下提供給控股

4、股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方使用的資金1獨立董事、公司財務(wù)部門應(yīng)定期檢查公司本部及下屬各子公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。第十條十條公司總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會應(yīng)按照權(quán)限和職責(zé)審議批準公司與控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售、相互提供勞務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為。第十一條公司全體董事應(yīng)當(dāng)審慎對待和嚴格控制向控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方提供對外擔(dān)保產(chǎn)生的

5、債務(wù)風(fēng)險，控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方不得強制公司為其提供擔(dān)保。第三章三章防范資金占用措施第十二條為防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況發(fā)生，公司建立防范責(zé)任制。公司董事長為公司防止資金占用、資金占用清欠工作第一責(zé)任人。并設(shè)立防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長任組長、總經(jīng)理為副組長、由董事會秘書和財務(wù)負責(zé)人負責(zé)實施，成員由公司董事會審計委員會、獨立董事、公司財務(wù)部門有關(guān)人員組成，該小組為防

6、范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的日常監(jiān)督機構(gòu)。第十三條公司發(fā)生控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會公眾股東利益情形時，公司應(yīng)立即啟動“占用即凍結(jié)”程序，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即對其所持公司股份申請司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模居袡?quán)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定及程序，通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。第十四條公司發(fā)生控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)、損害公司及社會公眾股東利益情形時，