股權(quán)籌資管理業(yè)務(wù)流程

1、資金管理金管理第一版第一版1股權(quán)籌資管理業(yè)務(wù)流程1一、一、業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)目標(biāo)1戰(zhàn)略目略目標(biāo)1.1規(guī)范公司證券發(fā)行行為，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。2經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)2.1滿足股權(quán)籌資按及時(shí)、足額用于投資活動(dòng)的合理需求。3財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)目標(biāo)3.1確保股本、貨幣資金的記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，滿足信息披露的需要。4合規(guī)目標(biāo)4.1符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。4.2符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定。二

2、、二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)5.1公司股權(quán)籌資的行為不規(guī)范，影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，損害投資者的合法權(quán)益和公司形象。6經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)6.1股權(quán)籌資未按計(jì)劃進(jìn)行或進(jìn)度滯后，影響公司投資計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施。7財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7.1股本、貨幣資金記錄不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，造成賬實(shí)不符，不能滿足信息披露的需要1本流程所稱股權(quán)籌資是指公司通過發(fā)行股票（包括上市后配股及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式）向投資者募集資金。發(fā)行股票的目的是為

3、了擴(kuò)大資金來源進(jìn)行融資，滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要。資金管理金管理第一版第一版36.4董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)承銷商、保薦人、律師事務(wù)所編制申請(qǐng)材料，公司證券部、投資發(fā)展部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部等部門應(yīng)主動(dòng)協(xié)助，積極配合，提供相關(guān)資料。6.5公司應(yīng)充分利用承銷商、保薦人、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，與其充分溝通、協(xié)商，按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，確定發(fā)行規(guī)模、價(jià)格等重大問題。6.6資料編制完成后，公司召開董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：

4、6.6.1本次證券發(fā)行的方案；6.6.2本次募集資金使用的可行性報(bào)告；6.6.3前次募集資金使用的報(bào)告；6.6.4其他必須明確的事項(xiàng)。6.7證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知。6.7.1使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。6.8股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)