衍生工具交易流程

1、衍生工具交易流程衍生工具交易流程衍生工具交易流程衍生工具交易流程業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程序號責(zé)任責(zé)任部門部門人配合配合支持支持部門部門不相容不相容職責(zé)職責(zé)監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查方法方法相關(guān)相關(guān)制度制度1證券部財務(wù)部審核審批檢查所選擇的期貨公司是否是合規(guī)經(jīng)營的公司《衍生工具交易管理細則》2證券部財務(wù)部審批審批審核所簽署的《交易經(jīng)紀(jì)合同》的內(nèi)容是否合法《衍生工具交易管理細則》3證券部審核審批檢查交易編碼是否存在非法使用的問題《衍生工具交易管理細則》4財務(wù)

2、部證券部審核審查是否將保證金及時、足額存入資金賬戶《衍生工具交易管理細則》5證券部財務(wù)部檢查向期貨公司下達的交易指令內(nèi)容是否全面《衍生工具交易管理細則》6證券部財務(wù)部定期檢查成交情況《衍生工具交易管理細則》7證券部財務(wù)部審核定期核查證券《衍生工具1選擇期貨公司2簽署《交易經(jīng)紀(jì)合同》3取得客戶交易編碼4繳納保證金5下單6成交7結(jié)算8平倉或交割交易所的資金賬戶在每日結(jié)算后保證金是否是足額的交易管理細則》8證券部財務(wù)部審核審批檢查平倉或交割之