華控賽格內部控制制度

1、深圳華控賽格股份有限公司SHENZHENHUAKONGSEGCO.LTD.深圳華控賽格股份有限公司公司內部控制制度第一章總則第一條為了規(guī)范和加強深圳華控賽格股份有限公司（以下稱“公司”）內部控制，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，提高公司經(jīng)營管理水平和風險防范能力，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關規(guī)定，結合

2、公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱內部控制是指由公司董事會、監(jiān)事會、管理層以及全體員工參與實施的、旨在實現(xiàn)控制目標而提供合理保證的過程。第三條內部控制的目標是：（一）確保國家有關法律、法規(guī)和公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）保障公司資產(chǎn)安全；（三）保證公司財務報告及相關信息披露真實、準確、完整和公平；（四）提高經(jīng)營效益及效率；（五）促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。第四條公司董事會對公司內部控制制度的制定和有效執(zhí)行負責。第二章內部控制的內容

3、第五條公司的內部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內部審計控制等內容。第六條公司不斷完善其治理結構，確保董事會、監(jiān)事會和股東大會等機構的合法運作和科學決策；公司將逐步建立起有效的激勵約束機制，樹立風險防范意識，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調動全體員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責的環(huán)境。第七條公司總經(jīng)理辦公會明確界定各部門、崗位的目標、職責和權限，1深圳華控賽格股份有限公司SHE

4、NZHENHUAKONGSEGCO.LTD.（一）建立對各控股子公司的控制制度，明確向控股子公司委派的董事、監(jiān)事及重要高級管理人員的選任方式和職責權限等；（二）依據(jù)公司的經(jīng)營策略和風險管理政策，督導各控股子公司建立起相應的經(jīng)營計劃、風險管理程序；（三）各控股子公司建立重大事項報告制度和審議程序，及時向公司分管負責人報告重大業(yè)務事項、重大財務事項以及其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴格按照授權規(guī)定將重大事項報公

5、司董事會審議或股東大會審議；（四）各控股子公司應及時向公司董事會秘書報送其董事會決議、股東大會決議等重要文件，通報可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的事項；（五）公司定期取得并分析各控股子公司的經(jīng)營報告，包括營運報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負債報表、損益報表、現(xiàn)金流量報表、向他人提供資金及提供擔保報表等；（六）公司行政部應結合公司實際情況，建立和完善對各控股子公司的績效考核制度。第十六條六條公司的控股子公司同時控股其他公司的，公司

6、應督促其控股子公司參照本制度要求，逐層建立對其下屬子公司的管理控制制度。第二節(jié)關聯(lián)交易的內部控制第十七條七條公司關聯(lián)交易的內部控制遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。第十八條八條公司按照《上市規(guī)則》、《公司章程》等有關規(guī)定，明確劃分股東大會、董事會對關聯(lián)交易事項的審批權限，規(guī)定關聯(lián)交易事項的審議程序和回避表決要求。第十九條九條公司參照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關規(guī)定，確定公司關聯(lián)方