中科三環(huán)募集資金管理制度

1、北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司公司募集資金管理制度(201313年4月2424日經(jīng)日經(jīng)公司第五屆五屆董事會第八第八次會議審議審議通過)第一章一章總則第一條為了規(guī)范北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運(yùn)用，保護(hù)投資者的利益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板公司規(guī)

2、范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條二條本制度所指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書等的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向；非經(jīng)公司股東大會依法作出決議，任何

3、人無權(quán)改變公司《招股說明書》或《募集說明書》公告的募集資金使用用途。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時聘請會計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條四條募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理制度。第五條五條凡違反本辦法，致使公司遭受損失時（包括經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損失），應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，必要時相關(guān)責(zé)

4、任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任。1第三章三章募集資金使用使用第九條九條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第十條十條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十一條公司應(yīng)當(dāng)

5、確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十二條使用募集資金時，由使用部門（單位）填寫用款申請單，由總裁和財務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)簽，由財務(wù)部門執(zhí)行，并及時通知證券部，以履行信息披露等工作。第十三條進(jìn)展情況。公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金

6、額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十四條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)