上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

1、關于印發(fā)《上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》的通知各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，市直各部門和單位：《上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，自實際，認真貫徹執(zhí)行。Ｏ八年九月二十五日上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法第一章總則現(xiàn)予印發(fā)，請結合各二Ｏ第一條為深入實施“兩創(chuàng)兩優(yōu)”戰(zhàn)略，加快建立和完善上虞市創(chuàng)業(yè)投資體系，設立上虞市創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金），以發(fā)揮引導基金對我市優(yōu)勢潛質(zhì)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新型企業(yè)及上市板塊的促

2、進和扶持作用。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號令）、《中共上虞市委、上虞市人民政府關于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的若干意見》（市委〔2008〕33號文件）有關規(guī)定，結合上虞實際，制定本辦法。第二條引導基金的設立和資金來源（一）設立5000萬元人民幣規(guī)模的引導基金，納入國有資產(chǎn)對外投資管理范圍，并按照《上虞市國有資產(chǎn)對外投資管理試行辦法》規(guī)定，接受上虞市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）監(jiān)督。其中：50

3、%用于階段參股，30%用于跟進投資，20%用于風險補助。資金規(guī)模在以后年度可根據(jù)實際進行調(diào)整。（二）引導基金是專門用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項基金，旨在通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設立與發(fā)展，引導社會資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領域集聚（三）引導基金的資金主要來源：通過市財政預算安排、具有政策性、引導性和扶持性。現(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關財政專項資金整合、可用于引導創(chuàng)業(yè)投資的其他資金、從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機構回收的資金。（四）在引導基金發(fā)展到一定階段后，可

4、通過國有股權轉(zhuǎn)讓及增資擴股等方式，吸納金融機構或其他社會資金注資，以實現(xiàn)引導基金進一步放大效應。引導基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導基金的滾動發(fā)展。第三條引導基金的原則、引導方式和支持對象（一）引導基金遵循公開、公平、公正的原則出資遵循參股不控股的原則，扶持項目應當符合上虞市經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，金使用公共化、提供服務專業(yè)化的模式。資金運作實行項目選擇市場化、資（二）引導基金的引導方式主要采用階段參股、跟進投

5、資和風險補助，跟進投資對同一企業(yè)（或項目）原則上只采用一種引導方式。其中階段參股和（三）引導基金支持對象是在上虞市范圍內(nèi)注冊設立且完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務，以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在上虞市注冊設立，有獨立企業(yè)法人資格，具有科技創(chuàng)新性、高成長性特點，符合政府重點扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)領域范圍內(nèi)的非

6、上市公司。企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（三）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的不得控股被投資企業(yè)；20%，且原則上（四）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外。第十三條引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定向創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的，引導基金有權退出。第十四條基金管理機構應當委托社會中介機構對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行年度

7、專項審計，加強對引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。第十五條階段參股的引導基金股權轉(zhuǎn)讓與投資收益，均按“同股同利同權”原則。轉(zhuǎn)讓收入和收益由基金管理機構（上虞市融資服務中心）收取后上繳國資辦，主要用于擴大基金規(guī)模。第十六條被參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，購買引導基金投資形成的股權，在同等條件下有優(yōu)先受讓權。第三章跟進投資第十七條跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進行股權投資。第十八條第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選

8、定投資項目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)，可以申請跟進投資。基金管理機構應對跟進投資項目的以下內(nèi)容進行評審：（一）被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)章程、驗資證明等材料；（二）被投資企業(yè)上年度會計報表和審計報告（新設立的企業(yè)除外）；（三）被投資企業(yè)資產(chǎn)評估報告（新設立的企業(yè)除外）；（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準的《投資決策報告》（副本）；（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《投資分析報告》；（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意

9、向書》（七）其他應提供的材料。；第二十條對于符合條件的跟進投資項目，應當在有關媒體上發(fā)布公告，公告發(fā)布之日起的一周內(nèi)為項目公示期。第二十一條通過評審委員會評審，并經(jīng)媒體公示的支持項目，經(jīng)基金管理機構和國資辦審核，在確認創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，報基金管委會批準后實施。按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù)，并第二十二條引導基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額30%以下的比例跟進投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格相同，幣。每個

10、項目原則上不超過300萬元人民第二十三條引導基金跟進投資形成的股權委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理?；鸸芾頇C構應當與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂股權退出的條件或時間等?！豆蓹嗤泄軈f(xié)議》，明確雙方的權利、義務、引導基金將投資收益剩余收益由引導基金收回。30%以內(nèi)部分向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，第二十四條引導基金采取跟進投資方式形成的股權一般在5年內(nèi)退出。第二十五條共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)