4創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

1、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法(2005年9月7日國務(wù)院批準(zhǔn)，2005年11月15日國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布，自2006年3月1日起施行)第一章總則第一條為促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運作，鼓勵其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法

2、所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。前款所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。前款所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。第三條國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)

3、管，投資運作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，不享受政策扶持。第四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分國務(wù)院管理部門和省級（含副省級城市）管理部門兩級。國務(wù)院管理部門為國家發(fā)展和改革委員會；省級（含副省級城市）管理部門由同級人民政府確定，報國務(wù)院管理部門備案后履行相應(yīng)的備案管理職責(zé)，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受國務(wù)院管理部門的指導(dǎo)。第五條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外

4、商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。第二章第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等

5、有關(guān)法律法規(guī)。第七條申請設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。第八條請備案。在國家工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國務(wù)院管理部門申在省級及省級以下工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，副省級城市）管理部門申請備案。向所在地省級（含第九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已在工商行政管理部門辦理注冊登記。（二）經(jīng)營范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。（三）實收資本不低于3000萬元

6、人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補足不低于3000萬元人民幣實收資本。（四）投資者不得超過200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問

7、機構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機構(gòu)必須有至少經(jīng)驗的高級管理人員對其承擔(dān)投資管理責(zé)任。3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)前款所稱“高級管理人員”，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。第十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件。（二）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。（三）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。（四）高級管理人員名單、簡歷。由管理顧問機構(gòu)受托

8、其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：（一）管理顧問機構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。（二）管理顧問機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。（三）管理顧問機構(gòu)的高級管理人員名單、簡歷。（四）委托管理協(xié)議。第十一條管理部門在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或

9、“不予備案”的書面通知。對“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。第三章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作第十二條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍限于：（一）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。（二）代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。（三）創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。（四）為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。（五）參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構(gòu)。第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外。第十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中