破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的理論與實(shí)證研究.pdf

1、本土產(chǎn)業(yè)如何實(shí)現(xiàn)升級發(fā)展和技術(shù)跨越一直是產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論和創(chuàng)新理論中一個(gè)重要的命題，但至今為止學(xué)術(shù)界仍未給出令人滿意的解答。本文利用當(dāng)前國外創(chuàng)新理論研究的前沿和熱點(diǎn)之一的破壞性創(chuàng)新理論，對此進(jìn)行了系統(tǒng)的理論實(shí)證研究。本文主體部分通過概念框架構(gòu)建、理論建模、基于大樣本問卷調(diào)研數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)以及對重要產(chǎn)業(yè)的案例分析，研究破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的路徑和機(jī)制。其主要結(jié)論如下:
　　首先，分析破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同演化機(jī)理。本文第

2、3章在分析既有的全球價(jià)值鏈與模塊化分析范式局限的基礎(chǔ)上，對協(xié)同演化理論的提出及意義進(jìn)行了闡釋，并以協(xié)同演化理論為分析框架，展現(xiàn)了破壞性創(chuàng)新與本土產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同演化過程，總結(jié)歸納出破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同演化機(jī)理。破壞性創(chuàng)新通過與產(chǎn)業(yè)環(huán)境中諸多要素的互動(dòng)來推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級，而產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境反過來又影響企業(yè)的破壞性創(chuàng)新行為，迫使在位企業(yè)接受產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境的選擇。
　　其次，對破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的模型進(jìn)行了構(gòu)建分析。本文第4

3、章以汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)政策的失敗為背景，通過歸納演繹和模型推導(dǎo)相結(jié)合的方式，對破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的模型進(jìn)行了構(gòu)建分析，以彌補(bǔ)已有研究中過分依賴案例陳述的缺陷。本章在比較維持性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新治理結(jié)構(gòu)差異的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了在位企業(yè)維持性創(chuàng)新溢出效應(yīng)與本土企業(yè)破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的錦標(biāo)賽模型，論證了跨國公司根據(jù)自身的利益需要必然會(huì)對本土產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出進(jìn)行阻撓，依靠技術(shù)引進(jìn)和跨國企業(yè)技術(shù)溢出來推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的道路行不通;而破壞性創(chuàng)

4、新路徑基于本土市場特點(diǎn)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和技術(shù)學(xué)習(xí)，隨著破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品帶給消費(fèi)者的邊際收益越大，市場愿意支付給本土企業(yè)的市場報(bào)酬就越高，而市場愿意支付給在位企業(yè)的市場報(bào)酬不斷減少。最終，當(dāng)破壞性創(chuàng)新帶給消費(fèi)者的邊際收益足夠大并使得破壞性產(chǎn)品性能成為主流市場評判產(chǎn)品的主要標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，產(chǎn)業(yè)競爭的基礎(chǔ)隨之發(fā)生改變，破壞性創(chuàng)新對主流市場的占領(lǐng)和對既有技術(shù)的替代就成為本土產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展必然的趨勢。
　　第三，以建構(gòu)的理論模型為基礎(chǔ)，本文第5章收集深圳地區(qū)

5、制造業(yè)的大樣本調(diào)查問卷，為破壞性創(chuàng)新和本土產(chǎn)業(yè)升級選擇適當(dāng)?shù)牧炕笜?biāo)，從實(shí)證上對破壞性創(chuàng)新對本土產(chǎn)業(yè)升級的影響進(jìn)行實(shí)證分析。對深圳地區(qū)企業(yè)的總體升級情況的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的產(chǎn)品升級狀況、功能升級狀況、企業(yè)能力升級狀況和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)地位升級狀況均十分明顯。對問卷的方差分析表明，破壞性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新在推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級方面存在顯著的差異。問卷相關(guān)分析和回歸分析顯示，就破壞性創(chuàng)新、維持性創(chuàng)新對本土產(chǎn)業(yè)升級的影響而言，破壞性創(chuàng)新對本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和本

6、土產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)起促進(jìn)作用，而對本土產(chǎn)業(yè)的競爭程度沒有顯著影響;維持性創(chuàng)新也對本土產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)具有直接的正向影響，而對本土產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)競爭程度沒有顯著影響。以上利用大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)對于破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的分析表明，上文提出的破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級的理論假設(shè)通過了實(shí)證的檢驗(yàn)，即破壞性創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級和網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，由此證明了全文提出的“破壞性創(chuàng)新是本土產(chǎn)業(yè)升級的有效途徑”的基本觀點(diǎn)。與此同時(shí)，實(shí)證結(jié)果也顯示，不同的創(chuàng)新形式對產(chǎn)業(yè)的技術(shù)

7、升級、產(chǎn)業(yè)競爭程度和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)演化的影響程度也存在一定差異。
　　第四，本文第6章通過VCD產(chǎn)業(yè)和山寨手機(jī)產(chǎn)業(yè)的案例比較分析，發(fā)現(xiàn)VCD產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程經(jīng)歷了破壞性創(chuàng)新的完整演化過程，而山寨手機(jī)產(chǎn)業(yè)也是一種典型的破壞性創(chuàng)新，但破壞性創(chuàng)新作為一個(gè)演化過程，山寨手機(jī)產(chǎn)業(yè)還需要經(jīng)歷破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品性能的持續(xù)改進(jìn)階段。
　　最后，政策含義上，本文第7章基于前面幾章的研究認(rèn)為，從破壞性創(chuàng)新推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級這一認(rèn)識(shí)出發(fā)，必須圍繞破壞性創(chuàng)新的產(chǎn)

8、生、破壞性創(chuàng)新的持續(xù)改進(jìn)等方面來更有針對性地構(gòu)建產(chǎn)業(yè)升級支持體系。一要充分認(rèn)識(shí)破壞性創(chuàng)新對于本土產(chǎn)業(yè)升級的重要性和戰(zhàn)略意義。本土產(chǎn)業(yè)要立足本土市場實(shí)際，大力實(shí)施破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略，推動(dòng)價(jià)值創(chuàng)新，并盡量避開與跨國公司在高端市場上直接的技術(shù)競爭，以免陷入維持性創(chuàng)新的困境。二要為破壞性創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級營造一種靈活、寬松的體制與政策環(huán)境。以破壞性創(chuàng)新為標(biāo)準(zhǔn)，放寬本土產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制，加大對本土產(chǎn)業(yè)破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購，促進(jìn)破壞性創(chuàng)新機(jī)會(huì)的識(shí)別，并使之

9、健康發(fā)展成為有效的商業(yè)機(jī)會(huì)。三要促進(jìn)破壞性創(chuàng)新的持續(xù)改進(jìn)。逐步提高破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品的質(zhì)量、性能方面的剛性要求，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，搭建公共創(chuàng)新平臺(tái)，完善產(chǎn)業(yè)鏈的售后服務(wù)環(huán)節(jié)，有效引導(dǎo)迫使本土破壞性創(chuàng)新企業(yè)轉(zhuǎn)型升級與持續(xù)改進(jìn)。四要擺脫“路徑依賴”陷阱，進(jìn)行破壞性制度創(chuàng)新，開放創(chuàng)新資源，提高行政效率，鼓勵(lì)模式創(chuàng)新，并創(chuàng)造積極條件促進(jìn)本土產(chǎn)業(yè)破壞性產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)從邊緣到主流的跨越。五要加快整合產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，培育龍頭企業(yè)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。加快對我國