證券公司柜臺交易管理暫行規(guī)定（草案）

1、1證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范一一一為規(guī)范證券公司柜臺交易行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范證券公司風(fēng)險，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)范。一一一本規(guī)范所稱柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進(jìn)行的交易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范，但按照其他市場規(guī)則進(jìn)行柜臺交易的除外。一一一證券公司柜臺交易的產(chǎn)品包括經(jīng)國家有關(guān)部門或其授權(quán)

2、機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、備案或認(rèn)可的在集中交易場所之外發(fā)行或銷售的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品。一一一證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件。證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)；證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。一一一證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得利

3、用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。一一一證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)建立柜臺交易管理制3務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應(yīng)符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。一一一證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)；向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。一一一一證券公司應(yīng)當(dāng)按照柜臺交易合同約定的方式，為投資者辦理交易結(jié)算。按照約定通過證券公司自有資金賬戶和客戶交易結(jié)算資金

4、專用存款賬戶辦理柜臺交易資金結(jié)算的，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。一一一一證券公司進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況。證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存。證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保投資者可以在營業(yè)時間內(nèi)查詢其與證券公司簽訂的柜臺交易合同的內(nèi)容、持有基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品的狀況。一一一一協(xié)會按照本規(guī)范對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理