直接投資子公司投資業(yè)務(wù)規(guī)則 - 歡迎您訪問(wèn)中國(guó)證券 …

1、1證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范第一章第一章總則總則一一一為規(guī)范證券公司直接投資業(yè)務(wù)活動(dòng)及直接投資業(yè)務(wù)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直投從業(yè)人員）的執(zhí)業(yè)行為，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。一一一證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定設(shè)立直接投資業(yè)務(wù)子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)直投子公司)，并根據(jù)法律、法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）的規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)。證券公司不得

2、以其他形式開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直投基金）、直投從業(yè)人員的管理，督促直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金、直投從業(yè)人員遵守法律、法規(guī)和本規(guī)范。一一一協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的直接投資業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。直投子公司應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員。直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金、直投從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)的自律管理。第二章第二章業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)規(guī)則一一一直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金和直投從業(yè)人員

3、從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，合法合規(guī)，3防范投資風(fēng)險(xiǎn)。投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于二分之一，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)三分之一。一一一一直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)已投資企業(yè)的管理，持續(xù)跟蹤、分析、評(píng)估已投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，并及時(shí)處置出現(xiàn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。一一一一直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)可以建立投資管理團(tuán)隊(duì)的跟投機(jī)制。一一一一證券公司不得對(duì)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金提供擔(dān)保。直投子公司及