基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題

1、基金從業(yè)基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題練習(xí)題一、單選題（共一、單選題（共100題，每小題題，每小題1分，共分，共100分）。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最分）。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第1題保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃C.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃D.第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃【正確答案】C【你的

2、答案】【答案解析】（P9）保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括：企業(yè)年金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶管理等。證券公司及其資管子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。本題1分第2題按照（）的不同，金融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。A.交易工具的期限B.交易標(biāo)的物C.交易方式D.交割期限【正確答案】B【你的答案】【答案解析】（P6）按照交易標(biāo)的物的不同，金

3、融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。本題1分第3題資產(chǎn)管理行業(yè)無(wú)論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人、企業(yè)都有著（）的作用。A.資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值B.使有限的資源得不到有效的利用C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)D.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，加大交易成本【正確答案】C【你的答案】【答案解析】（P22）A項(xiàng)是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。本題1分第

4、7題下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)【正確答案】C【你的答案】【答案解析】（P18）C項(xiàng)為基金估值核算機(jī)構(gòu)的概念。本題1分第8題下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的描述中，正確的是（）。Ⅰ.基金資產(chǎn)保管

5、Ⅱ.基金資金清算Ⅲ.對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督Ⅳ.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】（P17）基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。本題1分第9題基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)D.進(jìn)行基金財(cái)