2019年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》真題及答案

1、2019年10月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》真題及答案1.下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，準(zhǔn)確的是()。Ⅰ.法律主體資格不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金營運依據(jù)不同Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)不同V.交易場所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運依據(jù)不同。2.下列關(guān)于投資者教育基

2、本原則的說法中，準(zhǔn)確的是()。A.投資者教育有固定的推廣模式B.存有廣泛適用的投資者教育計劃C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。4.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這個行為下列表述準(zhǔn)確的是()。Ⅰ.屬于利益輸送Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求Ⅳ.屬于操縱市場

3、的行為A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為，嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范，也違反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線，是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本，而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。所以，客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。5.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報送基金備案