項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、1,13 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,2,,13.1,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,,13.2,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,,4.3,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),,13.3,,13.4,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,,13.5,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,,13.6,,案例分析,3,某項(xiàng)工程需要確定未來一個(gè)月是否開工,若開工,天氣好,工程可按期完工,獲利10萬元;若天氣不好,則要損失2萬元.如果不開工,則不論天氣好壞,均要付出窩工費(fèi)0.2萬元.根據(jù)歷史資料,下月天氣好的概率0.3,天氣不好概率0.7,決策是

2、否開工.,引導(dǎo)案例,4,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義1.風(fēng)險(xiǎn)是指不良后果或損失、災(zāi)難發(fā)生的危險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。2.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)由不確定性和損 失兩個(gè)要素構(gòu)成。3.風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下，一定期限內(nèi)，某一事件其 預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果之間的變動(dòng)程度。變動(dòng)程度 越大，風(fēng)險(xiǎn)越大。,5,純粹風(fēng)險(xiǎn)： 對(duì)于只能帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)，可稱之為純粹風(fēng)險(xiǎn)，一般由外部不確定因素引起。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)： 對(duì)于既能

3、帶來損失又能帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)，可稱之為投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)狀況的變化。,6,風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不以人的意識(shí)而改變風(fēng)險(xiǎn)的大小可以衡量風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和大小可能發(fā)生變化。,7,風(fēng)險(xiǎn)具備下列要素：事件（不希望發(fā)生的變化）事件發(fā)生的概率事件的影響（后果)風(fēng)險(xiǎn)的原因每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)可以定義為不確定性和后果的函數(shù)風(fēng)險(xiǎn)＝f（事件，不確定性，后果）,8,風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，建立、選擇、管理和解決風(fēng)險(xiǎn)的可選方案的組織方法。風(fēng)險(xiǎn)管理定義包括：風(fēng)

4、險(xiǎn)管理是系統(tǒng)識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素的形式化過程；風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和控制能夠引起不希望的變化的潛在領(lǐng)域和事件的形式、系統(tǒng)的方法；在項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)管理是在項(xiàng)目期間識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)因素，采取必要對(duì)策的決策科學(xué)和決策藝術(shù)的結(jié)合。,13.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的定義,9,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念PMBOK把風(fēng)險(xiǎn)定義為“一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響的不確定事件或者情況”。,10,在項(xiàng)目生命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)因素有物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

5、因素和人為風(fēng)險(xiǎn)因素兩類物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素：看得見，影響損失概率和程度的環(huán)境條件。人為風(fēng)險(xiǎn)因素：與人們的心理和行為有關(guān)的一種無形因素 （道德風(fēng)險(xiǎn)和行為風(fēng)險(xiǎn)）。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因危險(xiǎn)因素結(jié)合說預(yù)想和結(jié)果變動(dòng)說,11,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征客觀性普遍性偶然性必然性可變性,12,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，人們的承受能力主要受下列幾個(gè)因素的影響：收益的大小投入的大小項(xiàng)目風(fēng)

6、險(xiǎn)成本由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的存在和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，人們必須支出的費(fèi)用和預(yù)期項(xiàng)目效益的減少。主要包括：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的實(shí)際成本無形成本預(yù)防與處理風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用,13,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義和作用1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目管理組織對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控的過程，是以科學(xué)的管理方法實(shí)現(xiàn)最大安全保障的實(shí)踐活動(dòng)總稱。,14,2、風(fēng)險(xiǎn)管理同項(xiàng)目管理的關(guān)系從項(xiàng)目

7、的成本、時(shí)間和質(zhì)量目標(biāo)來看，風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目管理目標(biāo)一致；項(xiàng)目范圍管理：風(fēng)險(xiǎn)管理通過風(fēng)險(xiǎn)分析來識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)這些不確定性，向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃提供了依據(jù)；從項(xiàng)目的成本管理職能來看，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)通過風(fēng)險(xiǎn)分析，指出有哪些可能的意外費(fèi)用，并估計(jì)意外費(fèi)用的多少。從項(xiàng)目的實(shí)施過程來看，許多風(fēng)險(xiǎn)都在項(xiàng)目實(shí)施過程中由潛在變成現(xiàn)實(shí)；項(xiàng)目人力資源管理的許多內(nèi)容也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍。,15,3、風(fēng)險(xiǎn)管理的作用通過風(fēng)險(xiǎn)分析，可

8、使項(xiàng)目相關(guān)人員加深對(duì)項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，澄清各方案的利弊，了解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，以便減少或分散風(fēng)險(xiǎn)；通過檢查和考慮所有到手信息、數(shù)據(jù)和資料，可明確項(xiàng)目的各有關(guān)前提和假設(shè)；提高項(xiàng)目各種計(jì)劃的可信度，有利于改善項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部和外部之間的溝通；編制應(yīng)急計(jì)劃時(shí)更有針對(duì)性；,16,能夠?qū)⑻幚盹L(fēng)險(xiǎn)后果的各種方式更靈活的組合起來，在項(xiàng)目管理中減少被動(dòng)，增加主動(dòng)；有利于抓住機(jī)會(huì)，利用機(jī)會(huì)；為以后的規(guī)劃和實(shí)際工作提供反饋，以便在規(guī)劃和設(shè)計(jì)

9、階段采取措施防止和避免風(fēng)險(xiǎn)損失；即使無法避免風(fēng)險(xiǎn)，也能明確項(xiàng)目到底應(yīng)該承受多大損失或損害；為項(xiàng)目施工、運(yùn)營選擇合同形式和制定應(yīng)急計(jì)劃提供依據(jù)；決策更加有把握，更符合項(xiàng)目的方針和目標(biāo)，總體上減少風(fēng)險(xiǎn)；可推動(dòng)項(xiàng)目執(zhí)行組織和管理班子積累有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的資料和數(shù)據(jù)，以便改進(jìn)將來的項(xiàng)目管理。,17,按項(xiàng)目分類，風(fēng)險(xiǎn)管理尤其適用于以下一些項(xiàng)目：,①研發(fā)項(xiàng)目。諸如軍方型號(hào)研制項(xiàng)目，由于其研制與生產(chǎn)規(guī)模大、周期長、技術(shù)復(fù)雜性和生產(chǎn)的小批量性等特點(diǎn)，在

10、實(shí)施過程中存在著諸多不確定因素，比一般項(xiàng)目具有更大的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。②現(xiàn)代大型工程項(xiàng)目。這些項(xiàng)目往往投資大、施工環(huán)境復(fù)雜，項(xiàng)目實(shí)施過程中不確定因素很多，同時(shí)，傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理的一些手段如保險(xiǎn)應(yīng)用到這些大型工程項(xiàng)目時(shí)是有局限性的，這些都促使現(xiàn)代大型項(xiàng)目需要更有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。③國際承包工程項(xiàng)目。,18,創(chuàng)新多、使用新技術(shù)多的項(xiàng)目；預(yù)研不充分，不確定因素多的項(xiàng)目；項(xiàng)目目標(biāo)沒有最終確定的項(xiàng)目；投資數(shù)額大的項(xiàng)目；邊設(shè)計(jì)、邊施工

11、、邊科研的項(xiàng)目；合作關(guān)系復(fù)雜的項(xiàng)目；受多種因素制約和受業(yè)主嚴(yán)格要求的項(xiàng)目；具有重要政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)意義項(xiàng)目；國家行為的項(xiàng)目。,按項(xiàng)目性質(zhì)，對(duì)具備下列特征的項(xiàng)目尤其應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理：,19,13.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述,13.1.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程,20,美國系統(tǒng)工程研究所（SEI）把風(fēng)險(xiǎn)管理的過程主要分成若干個(gè)環(huán)節(jié),21,美國國防部根據(jù)其管理實(shí)踐，建立了相對(duì)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本過程和體系結(jié)構(gòu),22,13.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,

12、13.2.1 風(fēng)險(xiǎn)的分類按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分：純粹風(fēng)險(xiǎn)：直接財(cái)產(chǎn)損失、連帶損失、法律責(zé)任、個(gè)人損失；投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)是否可管理劃分：可預(yù)測(cè)可管理、不可管理按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分：局部風(fēng)險(xiǎn)、總體風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)者劃分：項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、投資方風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)等按風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性劃分：已知風(fēng)險(xiǎn)、可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)劃分：靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn),23,13.2 項(xiàng)

13、目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,13.2.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)項(xiàng)目自身特點(diǎn)：業(yè)主和投資者、承包商、項(xiàng)目管理者項(xiàng)目外在環(huán)境：政治因素、法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然條件項(xiàng)目生命周期各個(gè)階段的各種可能風(fēng)險(xiǎn),24,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要確定三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素,·風(fēng)險(xiǎn)來源（Risk Sources）：時(shí)間、費(fèi)用、技術(shù)、法律等等；·風(fēng)險(xiǎn)事件（Risk Event）：給項(xiàng)目帶來積極或消極影響的事件；·風(fēng)險(xiǎn)征兆（Risk Symp

14、toms）：又稱為觸發(fā)器（Triggers），是指實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)事件的間接表現(xiàn)形式。,25,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程一般可分為下面五個(gè)步驟,第一步，確定目標(biāo)。 第二步，明確最重要的參與者。 第三步，收集資料。 (1)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書 (2)項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素 (3)與本項(xiàng)目類似的案例第四步，估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)。 第五步，根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來。,26,13.2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

15、問詢法：頭腦風(fēng)暴、專家預(yù)測(cè)法財(cái)務(wù)報(bào)表法：分析資產(chǎn)負(fù)債表、營業(yè)報(bào)表及財(cái)務(wù)記錄流程圖法：根據(jù)項(xiàng)目的總流程圖和分流程圖展示項(xiàng)目實(shí)施的全過程，根據(jù)這些過程分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)視察法相關(guān)部門配合法索賠統(tǒng)計(jì)記錄法環(huán)境分析法：項(xiàng)目的環(huán)境包括：業(yè)主、原材料供應(yīng)商、競爭者、政府管理者,27,13.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,13.2.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)來源表風(fēng)險(xiǎn)的分類或分組風(fēng)險(xiǎn)癥狀對(duì)項(xiàng)目其它方面的要求,28,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.

16、3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義：估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的大小，以降低項(xiàng)目的不確定性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的工具和方法：1、統(tǒng)計(jì)法：分布頻率平均數(shù)、中位數(shù)、眾數(shù)：中位數(shù)是大小排列數(shù)的中間數(shù)；眾數(shù)是一組數(shù)中出現(xiàn)最多的數(shù)。平均方差正態(tài)分布概率,29,,如果決策目標(biāo)是效益最大,則采取期望值最大的行動(dòng)方案如果決策目標(biāo)是損失最小,則選取期望值最小的方案,,(1) 期望值法 E(X)

17、 =,風(fēng)險(xiǎn)型決策,,,例:某項(xiàng)工程需要確定未來一個(gè)月是否開工,若開工,天氣好,工程可按期完工,獲利10萬元;若天氣不好,則要損失2萬元.如果不開工,則不論天氣好壞,均要付出窩工費(fèi)0.2萬元.根據(jù)歷史資料,下月天氣好的概率0.3,天氣不好概率0.7,決策是否開工.,方案1: E1=10*0.3+(-2)*0.7=1.6 (萬元)方案2: E2=(-0.2)*0.3+(-0.2)*0.7= -0.2 (萬元),益損期望值高,可采用,

18、30,,,決策樹法要素:①?zèng)Q策點(diǎn)—表示決策結(jié)果②方案枝—代表一個(gè)方案③自然狀態(tài)結(jié)點(diǎn)—各自然狀態(tài)獲得效益的機(jī)會(huì)④概率枝—代表自然狀態(tài),決策點(diǎn),,,,,,,,,,,,,方案枝,自然狀態(tài)結(jié)點(diǎn),概率枝,,,,,益損值,31,,例: 某項(xiàng)工程需要確定未來一個(gè)月是否開工,若開工,天氣好,工程可按期完工,獲利10萬 元;若天氣不好,則要損失2萬元.如果不開工,則不論天氣好壞,均要付出窩工費(fèi)0.2萬元.根據(jù)歷史資料,下月天氣好的概率0.

19、3,天氣不好概率0.7,決策是否開工.,,1,,,2,3,,,,,,,,,不開工,E2= -0.2萬元,天氣壞(0.7),,,,,開工,10萬元,-2萬元,-0.2萬元,-0.2萬元,天氣好(0.3),天氣壞(0.7),天氣好(0.3),E1=1.6萬元,計(jì)算步驟,32,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)4、外推方法趨勢(shì)外推法，時(shí)間序列法，根據(jù)歷史信息數(shù)據(jù)推斷未來事件發(fā)生的概率和后果。5、專家評(píng)定法——德爾菲法,3

20、3,13.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),13.3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的對(duì)項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較和分析，確定它們的先后順序；從項(xiàng)目整體出發(fā)弄清各風(fēng)險(xiǎn)事件之間確切的因果關(guān)系；考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)；量化已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果估計(jì)中的不確定性。,34,2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平將單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)、項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)比，看項(xiàng)

21、目風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍之內(nèi)，以確定項(xiàng)目是否繼續(xù)進(jìn)行。,35,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.1 回避風(fēng)險(xiǎn)1、下列幾種情況，需要考慮是否采用回避風(fēng)險(xiǎn)的策略：客觀不需要的項(xiàng)目，沒有必要冒險(xiǎn)一旦造成損失，項(xiàng)目執(zhí)行組織無力承擔(dān)后果的項(xiàng)目；僅僅為了個(gè)人的功名利祿客觀上不需要的項(xiàng)目。2、此種回避風(fēng)險(xiǎn)的缺點(diǎn)或限制是：對(duì)某一具體風(fēng)險(xiǎn)單位來說，有些風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的；任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)的普遍性和客觀性；避免一種風(fēng)險(xiǎn)很可能會(huì)產(chǎn)生

22、另一種新的風(fēng)險(xiǎn)；如果主體不了解風(fēng)險(xiǎn)，就不能有效的避開風(fēng)險(xiǎn)。,36,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.2 預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)1、工程法防止風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)；減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素；將風(fēng)險(xiǎn)因素在時(shí)間和空間上隔離。2、無形法教育法程序法,37,13.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理,13.4.3 降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于項(xiàng)目班子很少或根本不能控制的風(fēng)險(xiǎn)有必要采用迂回策略；將項(xiàng)目每一個(gè)具體“風(fēng)險(xiǎn)”都降低到可接受的水平；重視時(shí)間因素，將未來的風(fēng)險(xiǎn)“移到”現(xiàn)在。,38,

23、13.4.4 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)出售發(fā)包開脫責(zé)任合同保險(xiǎn)與擔(dān)保,39,13.4.5 應(yīng)急計(jì)劃的編制應(yīng)急計(jì)劃的分類純事后的帶有必要事前行動(dòng)的事后計(jì)劃緩和結(jié)果的事前行動(dòng)13.4.6 風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留是一種風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)對(duì)策，由企業(yè)或工程項(xiàng)目自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留的有利和不利情況,40,13.5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,13.5.1 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告項(xiàng)目評(píng)審,41,13.5.2 風(fēng)險(xiǎn)控制根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的