建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理效率研究.pdf

1、隨著建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模的日趨擴(kuò)大、技術(shù)工藝復(fù)雜性的提高以及項(xiàng)目所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的日益多變，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)明顯增多且相互之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為決定建設(shè)項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素。然而，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)造成損失，風(fēng)險(xiǎn)管理也會(huì)帶來(lái)“損失”—即風(fēng)險(xiǎn)管理成本。我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目目前普遍存在的資金短缺現(xiàn)象，以及風(fēng)險(xiǎn)管理投入不能直接為項(xiàng)目帶來(lái)豐厚利潤(rùn)的特點(diǎn)，使經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理很難予以足夠的重視。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，既不能因資源的投入而放棄風(fēng)險(xiǎn)管理，也不能為

2、控制風(fēng)險(xiǎn)盲目提高“保險(xiǎn)系數(shù)”。本文提出建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率的概念，并對(duì)此作深入研究，其目的就是通過(guò)投入產(chǎn)出分析，建立一個(gè)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，擬定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理效率水平，實(shí)現(xiàn)以較低的風(fēng)險(xiǎn)管理成本避免或減少風(fēng)險(xiǎn)損失。
　　國(guó)外在風(fēng)險(xiǎn)管理效率方面的研究，正處于剛起步的階段，風(fēng)險(xiǎn)管理效率的研究與一般意義上的管理效率研究有其相同之處，但也存在較大差異，即風(fēng)險(xiǎn)管理的投入與產(chǎn)出具有極大的不確定性及復(fù)雜性，此特點(diǎn)為風(fēng)險(xiǎn)管理效率的定量研究增加了難度

3、，這是當(dāng)前學(xué)術(shù)界尚未解決的問(wèn)題，也是本文研究的重點(diǎn)及難點(diǎn)。
　　本文的研究從揭示風(fēng)險(xiǎn)管理效率的形成機(jī)理開(kāi)始。首先對(duì)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理效率的概念進(jìn)行了的清晰闡述，并在此基礎(chǔ)上引申歸納了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率的內(nèi)涵，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效率的相關(guān)理論進(jìn)行了分析。給出了風(fēng)險(xiǎn)管理定義；描述了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特征；研究了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程；分析了建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的定義、階段劃分以及各階段工作內(nèi)容。同時(shí)，分析了建設(shè)項(xiàng)目的特征和建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征；對(duì)

4、建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)要素以及它們之間的關(guān)系進(jìn)行了分析；總結(jié)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)方法。在上述理論基礎(chǔ)上綜合給出建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率形成機(jī)理。
　　作為深入研究和科學(xué)評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率的前提之一，本文對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理投入進(jìn)行了深層次的研究。研究中，首先通過(guò)“冰山理論”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的投入成本進(jìn)行直觀地表述，并對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的投入進(jìn)行了清晰界定；進(jìn)而詳細(xì)分析了建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置及轉(zhuǎn)移成本、風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程成本；運(yùn)用價(jià)值鏈分析法從總

5、體上分析了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的投入，并在此基礎(chǔ)上采用作業(yè)成本法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的投入進(jìn)行了計(jì)量；提出了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理投入的綜合計(jì)量模型，并對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理投入進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。
　　本文將建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)損失減少值界定為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)出，因此，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的定量評(píng)價(jià)是衡量風(fēng)險(xiǎn)管理效率的重要基礎(chǔ)。以此為目的，本文在討論建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念的基礎(chǔ)上，識(shí)別了建設(shè)項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素，按照風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)，將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)劃分為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、

6、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)5大類(lèi)別，并將該5大類(lèi)又進(jìn)一步劃分為若干小類(lèi)。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失程度估計(jì)中，提出了以最小估計(jì)損失額、預(yù)期損失額和最大估計(jì)損失額衡量風(fēng)險(xiǎn)事件后果的方法，并用類(lèi)決策樹(shù)法、集值統(tǒng)計(jì)法、轉(zhuǎn)換法對(duì)其進(jìn)行估算。以AHP法和主成分分析法為基礎(chǔ)，結(jié)合模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行較為準(zhǔn)確的科學(xué)評(píng)價(jià)。提出了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型和多階段綜合風(fēng)險(xiǎn)損失評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。
　　在上述兩項(xiàng)研究基礎(chǔ)上，本文對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

7、的投入、產(chǎn)出作了平衡效應(yīng)分析，提出了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率評(píng)價(jià)的原則；在對(duì)目前國(guó)內(nèi)外應(yīng)用較多的效率評(píng)價(jià)方法進(jìn)行闡述的基礎(chǔ)上，建立了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率評(píng)價(jià)模型。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效率的分析，提出建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理投入效用的優(yōu)化模式；總結(jié)出建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的規(guī)避與控制措施；歸納了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率的提升途徑。由于信息的有效傳遞對(duì)提升建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率至關(guān)重要，本文結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)建立了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)；并對(duì)其中的重要組成—風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的