國有企業(yè)問責(zé)管理制度及實(shí)施細(xì)則(草稿)

1、目錄目錄第一部分問責(zé)的定義及適用范圍.............................................................................................2第二部分責(zé)任追究的原則及依據(jù)..............................................................................................

2、.2第三部分責(zé)任追究處理細(xì)則....................................................................................................4第四部分分則...................................................................................................

3、...........................8第一節(jié)基本規(guī)范................................................................................................................8第二節(jié)財(cái)務(wù)管理方面...............................................................

4、.........................................10第三節(jié)研發(fā)采購體系方面.................................................................................................13第四節(jié)營銷及市場管理方面.......................................................

5、......................................16第五節(jié)質(zhì)量管理方面..........................................................................................................18第六節(jié)投資管理方面......................................................

6、....................................................19第七節(jié)安全責(zé)任方面..........................................................................................................20第五部分問責(zé)處理權(quán)限與程序....................................

7、...........................................................21第六部分其他事項(xiàng)..................................................................................................................22當(dāng)事人并非本身業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、不負(fù)責(zé)任而完全是因其上一環(huán)節(jié)責(zé)任人提供的

8、數(shù)據(jù)信息不真實(shí)、不合理導(dǎo)致責(zé)任事故，且當(dāng)事人已經(jīng)采取充分措施避免或挽救損失或影響進(jìn)一步擴(kuò)大，責(zé)任由其上一環(huán)節(jié)責(zé)任人全部承擔(dān)。（五）責(zé)任追究時以對責(zé)任人個人的經(jīng)濟(jì)賠償與行政處罰為主，有重大損失或有惡劣影響的事故，也可以具體單位和部門為責(zé)任主體。第二條第二條除以公司所有規(guī)章制度作為責(zé)任定性標(biāo)準(zhǔn)外，績效考核協(xié)議書、各崗位職責(zé)說明書也是定性標(biāo)準(zhǔn)，同時，某項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)操作時所處的行業(yè)慣例與環(huán)境、通行的操作常規(guī)以及基本常識等也可作為定性依據(jù)。第三條第

9、三條責(zé)任界定的依據(jù)：（一）有關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)對失職、瀆職、違規(guī)、違紀(jì)行為的證據(jù)特性已有明確規(guī)定的，參照其規(guī)定。（二）對不按公司制度流程處理相關(guān)業(yè)務(wù)或流程設(shè)計(jì)不當(dāng)、不相容職務(wù)未進(jìn)行有效分離等致使公司利益造成實(shí)際損失或產(chǎn)生利益損失風(fēng)險(xiǎn)的，可推定其行為屬瀆職、失職或違規(guī)違紀(jì)行為，除非當(dāng)事人有充分證據(jù)證明自己無過錯。（三）內(nèi)部管理不善，造成公司實(shí)際損失或依據(jù)管理漏洞推定有經(jīng)濟(jì)損失的，追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的失職責(zé)任，除非當(dāng)事人有充分的證據(jù)證明自己無過錯。（四

10、）項(xiàng)目進(jìn)展中出現(xiàn)責(zé)任人變更，新責(zé)任人對原責(zé)任人的遺留問題應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和解決，如新責(zé)任人對原責(zé)任人遺留問題無作為，則視同失職追究其管理責(zé)任，除非當(dāng)事人有充分的證據(jù)證明自己無過錯。（五）雖未造成明顯損失，或造成的損失無法量化，但對公司整體利益存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的，追究當(dāng)事人責(zé)任，除非當(dāng)事人有充分的證據(jù)證明自己無過錯。包括但不限于以下行為及表現(xiàn)：1、兼職于公司的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位、客戶或者商業(yè)競爭對手；2、對公司的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位或商業(yè)競爭對手進(jìn)行