c16076 再融資法律法規(guī)體系及審核要點(diǎn)解讀 100分

1、一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第七條的規(guī)定，定價(jià)基準(zhǔn)日是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日，也可以為發(fā)行期的首日。上市公司應(yīng)按不低于該發(fā)行底價(jià)的價(jià)格發(fā)行股票。發(fā)行價(jià)格（底價(jià)）應(yīng)當(dāng)以定價(jià)基準(zhǔn)日前（）個(gè)交易日股票交易均價(jià)計(jì)算。A.10B.15C.20D.25描述：再融資審核關(guān)注的重點(diǎn)問題——非公開發(fā)行方案。您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0

2、2.為防止上市公司董事、監(jiān)事、高管、持有上市公司百分之五以上股份的股東認(rèn)購非公開發(fā)行股票構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易情形，上述主體及其一致行動(dòng)人、具有控制或被控制關(guān)系的關(guān)聯(lián)方，在（）期間不得存在減持情況或減持計(jì)劃，并且應(yīng)當(dāng)出具承諾并公開披露。A.從定價(jià)基準(zhǔn)日前六個(gè)月至本次發(fā)行完成后六個(gè)月B.從定價(jià)基準(zhǔn)日前六個(gè)月至本次發(fā)行完成后一年C.從定價(jià)基準(zhǔn)日前一年至本次發(fā)行完成后六個(gè)月D.從定價(jià)基準(zhǔn)日前一年至本次發(fā)行完成后一年描述：再融資

3、審核關(guān)注的重點(diǎn)問題——非公開發(fā)行方案。您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03.為嚴(yán)防規(guī)避監(jiān)管和利益輸送，上市公司的實(shí)際控制人以及持股（）以上的主要股東，通過非公開發(fā)行股票獲取上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)直接認(rèn)購取得，不得通過資管產(chǎn)品或有限合伙等形式參與認(rèn)購。A.3%B.5%C.10%題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07.截至2016年5月底，共有183家企業(yè)撤回再融資發(fā)行申請(qǐng)，其中因?yàn)榕c定價(jià)有關(guān)的法律問題撤回的共有20件。這些定價(jià)問題包括

4、（）。A.定價(jià)有失公允B.頻繁調(diào)整定價(jià)基準(zhǔn)日C.發(fā)行方案發(fā)生重大變化后未重新確定定價(jià)基準(zhǔn)日D.利用信息優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)描述：再融資發(fā)行融資概況。您的答案：ABDC題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.08.下列情形中，屬于《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第十六條所規(guī)定的發(fā)行方案發(fā)生變化的是（）。A.增加募集資金總額或增加單個(gè)募投項(xiàng)目數(shù)額的B.增加新的募投項(xiàng)目的C.變更發(fā)行對(duì)象或認(rèn)購數(shù)量的D.減少募集資金數(shù)額、募投項(xiàng)目，同時(shí)相應(yīng)減少發(fā)行股數(shù)的描述：

5、再融資審核關(guān)注的重點(diǎn)問題——非公開發(fā)行方案。您的答案：ABC題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題9.目前，大部分配股在申請(qǐng)材料中明確的配股數(shù)量區(qū)間為不超過配售前股本總額的30%或20%，與中國證監(jiān)會(huì)配股發(fā)行核準(zhǔn)批文須明確發(fā)行數(shù)量的要求不符。（）描述：再融資審核關(guān)注的重點(diǎn)問題——配股的發(fā)行方案。您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010.非公開發(fā)行方案中的戰(zhàn)略投資者是資管產(chǎn)品或有限合伙的，預(yù)案公布時(shí)應(yīng)當(dāng)確定資管產(chǎn)品委托人、有