證券從業(yè)資格考試-發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)-知識(shí)點(diǎn)

1、證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試《投資分析投資分析》要點(diǎn)：要點(diǎn)：證券投資證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定1.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。2.對(duì)券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求(1)證券公司

2、、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。(2)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益不得為特定客戶利益損害其他客戶利

3、益。(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)。(6)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。(7)證券公司、證券

4、投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。(8)券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，

5、投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)：⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。(9)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第①、②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。(10)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。(11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)包括下列內(nèi)容：①

6、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式：⑤爭議或者糾紛解決方式(24)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。3.對(duì)證券投資顧問服務(wù)人員的要求(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服

7、務(wù)。應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。(2)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。(3)證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。(4)證券投資顧問向客戶提

8、供投資建議，應(yīng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。(5)證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。(6)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或保證投資收益。(7)證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他

9、人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。(8)禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用(證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取)。(9)證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或持有具體證券的投資建議。4.證券投資顧問業(yè)務(wù)的違規(guī)處理證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)

10、令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰：涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試《投資分析投資分析》要點(diǎn)：國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)要點(diǎn)：國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)1.2000年6月成立，注冊(cè)地在英國。2001年11月，中國證券分析師協(xié)會(huì)被接納為會(huì)員。2.2002年，秘書處遷往瑞士的

11、蘇黎世。3.主要宗旨：建立國際性職稱評(píng)估計(jì)劃，推出分析師考試，頒發(fā)注冊(cè)國際投資分析師(CIIA)資格證書。4.考試特點(diǎn)：既考慮到國際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求，同時(shí)又考慮到不同國家，地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性，尊重各個(gè)國家地區(qū)的相關(guān)組織，保持相對(duì)獨(dú)立性和自主權(quán)，允許CIIA考試本土化。5.考試內(nèi)容：分為國際通用知識(shí)考試和國家知識(shí)考試兩部分。前者考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的，旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)與技能，分為基礎(chǔ)和最終兩極，