甘肅省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則考試試題

1、甘肅省期省期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)第三章：基本第三章：基本業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)規(guī)則考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、利率期貨最早是在______推出的。A1973年B1975年C1977年D1978年2、期貨的交割方式有（）。A實(shí)物交割B按結(jié)算價(jià)格交割C現(xiàn)金交割D結(jié)算準(zhǔn)備金交割3、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的__基礎(chǔ)

2、上。A競爭性B高效性C流動(dòng)性D高風(fēng)險(xiǎn)性4、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A多樣化的安排B將資金在各個(gè)市場中進(jìn)行分配C投資組合的設(shè)計(jì)D止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)5、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過______個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)______個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（）A1；3B3；3C1；6D3；66、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

3、，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A指數(shù)高低B產(chǎn)品特征C風(fēng)險(xiǎn)特性D產(chǎn)品種類7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是（）。A風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序B期貨結(jié)算和交割制度B在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告C在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告D在每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交半年度工作報(bào)告16、關(guān)于賣出看漲期權(quán)

4、的說法不正確的有__。A一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況B平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入平倉價(jià)C期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格標(biāo)的物平倉買入價(jià)格權(quán)利金D期權(quán)賣方必須交付一筆保證金17、關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有__。A因轉(zhuǎn)讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣B使期貨市場具有很強(qiáng)的流動(dòng)性C極大地簡化了交易過程，便利了投機(jī)活動(dòng)的進(jìn)行D消除了交易成本18、會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A加強(qiáng)對(duì)投資者交

5、易行為的合法合艦性管理B督促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章C持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)19、下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是__。A三重頂B三角形C矩形D旗形20、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，提供的本人工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)__個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。A12B6C3D121、在期權(quán)交易中，是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)