2016年下半年寧夏省期貨法律法規(guī)為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

1、2016年下半年寧夏省期年下半年寧夏省期貨法律法法律法規(guī)：為期貨提供中介提供中介業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。A5B10C15D302、下列關(guān)于程序化交易的說法，錯(cuò)誤的是A：按交易決策的類型，程序化交易可以分為策略型交易和數(shù)量型交易兩大類別B

2、：數(shù)據(jù)是最基本和最客觀的信息，體現(xiàn)了供求關(guān)系的變化；規(guī)則是維持市場(chǎng)秩序的有力工具；交易者思想是個(gè)性心理和知識(shí)體系因?yàn)樗麄冇胁町?，產(chǎn)生了不同的行為，從而有了買賣交易C：建造一個(gè)專業(yè)的程序化系統(tǒng)交易平臺(tái)軟件至少需要咨訊、數(shù)據(jù)管理、測(cè)試平臺(tái)和專業(yè)下單工具4項(xiàng)基本功能D：程序化交易產(chǎn)生了兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)方向：一是提供程序化系統(tǒng)交易的軟件平臺(tái)，二是進(jìn)行程序化交易過程的思想和方法3、在資本市場(chǎng)上，債務(wù)憑證的期限通常為（）年以上。A半B一C兩D十4、期貨交易

3、所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是__。A監(jiān)管會(huì)員及客戶B指定交割倉(cāng)庫(kù)C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)5、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯(cuò)誤的是A：人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，程序化交易順從市場(chǎng)變化B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面技術(shù)面C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低6、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了

4、通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任C承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D全部承擔(dān)賠償責(zé)任B期貨交易者可以通過與建倉(cāng)時(shí)交易方向相反的交易來解除履約責(zé)任C期貨交易在每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)當(dāng)天盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算D期貨交易能以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資15、____，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立。A：2006年9月8日B：2006年12月8日C：200

5、7年3月20日D：2007年5月18日16、下列選項(xiàng)中，不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A會(huì)員資格及其管理辦法B會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)C對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分17、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A多樣化的安排B將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配C投資組合的設(shè)計(jì)D止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)18、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多B商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高C商品基金和對(duì)沖基金通常被稱

6、為另類投資工具或其他投資工具D商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高19、在期貨交易所的英文縮寫中，CBOT是指。A：倫敦金屬交易所B：芝加哥商業(yè)交易所C：芝加哥期貨交易所D：紐約商業(yè)交易所20、套期保值的基本原理是（）A建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B建立對(duì)沖組合C轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立__結(jié)算賬戶。A基本B一般C專用D臨時(shí)22、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的