寧夏省期貨從業(yè)資格 期貨交易流程考試試題

1、寧夏省寧夏省2016年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格：期格：期貨交易流程考交易流程考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是__。A廣南商品期貨交易所B廣南商品交易所C廣南交易所D廣南期貨交易所2、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)

2、證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__A不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)

3、范圍應(yīng)當(dāng)受到限制3、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A其全資擁有的期貨公司B其控股的期貨公司C與證券公司受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D非A、B、C選項(xiàng)中的期貨公司4、結(jié)算準(zhǔn)備金存入__。A投資者資金賬戶B會(huì)員專用結(jié)算賬戶C會(huì)員專用資金賬戶D交易所專用結(jié)算賬戶5、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元噸，11月份的大豆合約的價(jià)格是1950元噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲

4、利最大的是__。A9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約價(jià)格漲至2050元噸B9月份大豆合約價(jià)格漲至2100元噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變C9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元噸D9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元噸，11月份大豆合約價(jià)格漲至1990元噸6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)

5、現(xiàn)的功能C期貨市場(chǎng)是有組織的規(guī)范化的市場(chǎng)D期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)具有“趨同性”15、下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是A：股票多頭空頭B：期貨多頭空頭C：特殊境況投資D：全球宏觀16、對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新調(diào)整17、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（

6、）。A不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為18、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以（）名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。A期貨公司B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D財(cái)政部門19、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有__。