關(guān)于我國(guó)證券基金行業(yè)的治理問(wèn)題研究.pdf

1、自2007年基金行業(yè)爆發(fā)式增長(zhǎng)后，由于產(chǎn)品的大量發(fā)行、基金規(guī)模的迅速擴(kuò)容，新基金公司的大量涌現(xiàn)，一些隱藏著的問(wèn)題逐漸顯現(xiàn)。2008年至今，基金總體規(guī)模無(wú)增長(zhǎng)，重首發(fā)、輕持續(xù)營(yíng)銷，核心人員流動(dòng)頻繁，基民虧損嚴(yán)重等情況嚴(yán)重影響證券投資基金的聲譽(yù)，損害了基金投資者利益，妨礙了基金業(yè)的發(fā)展。這些問(wèn)題反映出加強(qiáng)基金行業(yè)治理的緊迫性和必要性。在此背景下，筆者對(duì)我國(guó)證券基金行業(yè)的治理進(jìn)行了研究，有著重要現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。
　　本文旨在揭示當(dāng)前

2、證券投資基金行業(yè)面臨的瓶頸和基金管理公司在發(fā)展中遇到的問(wèn)題，分析其原因，試圖通過(guò)“持基計(jì)劃”、“持股計(jì)劃”、改變收費(fèi)機(jī)制、考核激勵(lì)機(jī)制等方式使基金治理和公司治理目標(biāo)達(dá)成一致，更有效地保護(hù)基金份額持有人的利益，解決基金管理公司治理上的根本問(wèn)題。論文第一章主要梳理了我國(guó)證券基金行業(yè)治理的范疇以及發(fā)展歷程，指出完善基金公司治理的意義以及完善基金治理結(jié)構(gòu)的思路探索。第二章從我國(guó)證券基金行業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)分析、近年來(lái)基金行業(yè)各項(xiàng)調(diào)研數(shù)據(jù)和現(xiàn)階

3、段基金行業(yè)公司治理中存在的問(wèn)題等方面揭示了目前我國(guó)證券基金行業(yè)公司治理的現(xiàn)狀。第三章提出通過(guò)推行“持基計(jì)劃”和改善公募基金的收費(fèi)機(jī)制等措施和方案，加強(qiáng)和完善基金治理。第四章闡述了從堅(jiān)持持有人利益為先、堅(jiān)持合法合規(guī)的運(yùn)作模式和注重投資者教育三方面入手，推動(dòng)基金治理，促進(jìn)公司治理與基金治理的目標(biāo)趨同。第五章從關(guān)注各方利益角度，提出通過(guò)人合治理的路徑，善用考核激勵(lì)機(jī)制等方式，進(jìn)一步提升基金行業(yè)治理。第六章闡述了論文的主要?jiǎng)?chuàng)新及實(shí)踐意義。