私募投資基金合同指引

1、私募投資基金合同指引私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與號（契約型私募基金合同內容與格式指引）格式指引）第一章總則第一條根據《證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他相關規(guī)定，制定本指引。第二條私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的，應當按照本指引制定私募投資基金合同(以下簡稱“基金合同”)；私募基

2、金管理人通過契約形式募集設立私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他類型投資基金應當參考本指引制定私募投資基金合同。第三條基金合同的名稱中須標識“私募基金”、“私募投資基金”字樣。第四條基金合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。第五條基金合同不得含有虛假內容或誤導性陳述。第六條私募基金進行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當根據本指引要求共同簽訂基金合

3、同；基金合同明確約定不托管的，應當根據本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施、保管機制和糾紛解決機制。第七條對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規(guī)定的相關內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定本指引規(guī)定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基

4、金合同報送中國基金業(yè)協會備案時出具書面說明。第二章基金合同正文第一節(jié)前言第八條基金合同應訂明訂立基金合同的目的、依據和原則。(三)私募基金的計劃募集總額(如有)；(四)私募基金的投資目標和投資范圍；(五)私募基金的存續(xù)期限；(六)私募基金份額的初始募集面值；(七)私募基金的結構化安排(如有)；(八)私募基金的托管事項(如有)；(九)私募基金的外包事項，訂明外包機構的名稱和在中國基金業(yè)協會登記的外包業(yè)務登記編碼(如有)；(十)其他需要訂明

5、的內容。第五節(jié)私募基金的募集第十二條訂明私募基金募集的有關事項，包括但不限于：(一)私募基金的募集機構、募集對象、募集方式、募集期限；(二)私募基金的認購事項，包括私募基金合格投資者人數上限、認購費用、認購申請的確認、認購份額的計算方式、初始認購資金的管理及利息處理方式等；(三)私募基金份額認購金額、付款期限等；(四)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認等內容。第十三條訂明私募基金管理人應當將私募基金募集期間客戶的